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河南快3跨度走势图:2019年02月19日期货法律法规试题(第 1 套 - 不定项)

河南快3开奖结果今天 www.r7bhd.cn 2019-2-19 18:05| 发布者: 本站编辑| 查看数: 49| 评论数: 0

摘要:
■ 不定项题

2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易,营业部经理李某擅自利

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期货法律法规在线???>开始

■ 不定项题

2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易,营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,回答下列问题:


1. 在上述案例中,李某违反规定的行为有(    )。
  • A.挪用客户保证金
  • B.违规划转客户保证金
  • C.收取保证金不入账
  • D.不按照规定接受客户委托

2. 在上述案例中,李某应受到的惩罚有(    )。
  • A.给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的???/li>
  • B.给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的???;情节严重的,暂?;蛘叱废沃白矢?、期货从业人员资格
  • C.给予警告,并处1万元以上10万元以下的???;情节严重的,暂?;蛘叱废沃白矢?、期货从业人员资格
  • D.给予警告,并处3万元以上5万元以下的???;情节严重的,暂?;蛘叱废沃白矢?、期货从业人员资格

某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口,中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失,问:


3. 如果甲作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的,按照(    )补偿规则进行补偿。
  • A.个人投资者
  • B.机构投资者
  • C.个人投资者和机构投资者
  • D.保证金损失的50%

甲期货交易所截至2009年第二季度末,已缴纳的期货投资者保障基金总额为50亿元,该期货交易所2009年第二季度向期货公司会员收取的交易手续费为1000万元,那么:


4. 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》,该期货交易所(    )。
  • A.应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表资料
  • B.应确保财务记录和档案完整、真实
  • C.缴纳的保障基金在其营业成本中列支
  • D.在保障基金总额达到8亿元后,可向中国证监会、财政部申请暂停缴纳保障基金

截至2008年第四季度末,某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。问:


5. 该期货交易所缴纳的保障基金应在其(    )中列支。
  • A.投资收益
  • B.营业成本
  • C.总资产
  • D.财务费用

6. 某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元,该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元,则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于(    )。
  • A.500万元
  • B.600万元
  • C.800万元
  • D.1200万元

2008年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。问:


7. 期货公司为张某办理从业资格申请,根据《期货从业人员管理办法》的规定,张某应当符合下列哪些条件?(    )
  • A.品行端正,具有良好的职业道德
  • B.最近3年内未受过刑事处?;蛘咧泄ぜ嗷岬冉鹑诩喙芑沟男姓Ψ?/li>
  • C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
  • D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满

某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,王某已经获得期货从业资格。2007年5月,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月,该期货公司的资本达到2.3亿元,于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况,回答下列问题:


8. 该期货公司取得金融期货结算业务资格之日起(    )内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。
  • A.3个月
  • B.5个月
  • C.6个月
  • D.12个月

9. 【例题·综合题】某期货公司的期末财务报表显示,公司净资产为3 000万元,负债(不含客户权益)为1 000万元。在计算期末净资本时,假定公司的资产调整值为500万元,负债调整为300万元,客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为(    )。
  • A.2 900万元
  • B.2 100万元
  • C.2 700万元
  • D.2 800万元

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:


10. 假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务?(    )
  • A.代期货公司、客户收付期货保证金
  • B.协助办理开户手续
  • C.提供期货行情信息、交易设施
  • D.代理客户进行期货交易、结算或者交割

11. A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?(    )
  • A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
  • B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
  • C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
  • D.具有满足业务需要的技术系统

12. 某期货公司的期末净资本为4 200万元,净资产为6 000万元,负债(不含客户权益)为1 000万元,风险资本准备为4 000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是(    )。
  • A.负债/净资产
  • B.净资本/净资产
  • C.净资本/风险资本准备
  • D.净资本

甲期货公司在当日交易结算时,发现客户刘某的保证金不足,于是书面通知刘某在期货经纪合同约定的时间追加保证金。刘某告知甲期货公司,因其资金不足无法按时足额追加保证金,但许诺待资金到位立即追加保证金。刘某同时要求甲期货公司允许其在保证金不足的情况下继续持仓,甲期货公司予以同意。
根据上述内容,回答下列问题:


13. 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由(    )承担。
  • A.客户
  • B.期货公司
  • C.客户和期货公司承担连带责任
  • D.客户和期货公司根据过错大小承担相应责任

2008年5月,王某在甲期货公司开户从事期货交易,并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定,王某的账户发生亏损,账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月,王某持仓的浮动亏损超过规定幅度,于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金,并将追加保证金的通知送达王某手中,但是王某拒绝追加保证金。2009年5月,甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓,给王某造成损失。
根据上述内容,回答下列问题:


14. 甲期货公司依法强行平仓所发生的费用应由(    )承担。
  • A.王某
  • B.期货公司
  • C.王某和甲期货公司共同承担
  • D.期货交易所

15. 【例题·综合题】甲是某期货公司的客户,丙是甲的债权人。如丙起诉甲,要求实现债权,下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中,正确的是(    )。
  • A.甲有除保证金之外的其他财产的,人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产
  • B.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金
  • C.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施
  • D.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施

16. 甲是某期货公司的债权人,期货公司对甲的债务届期不能清偿。下列说法中正确的是(    )。
  • A.专用结算账户中未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划
  • B.客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划
  • C.期货公司有其他财产的,应当依法先行冻结、查封、执行其他财产
  • D.期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任

17. 刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为的准则是(    )。
  • A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
  • B.不得以他人名义参与期货交易
  • C.除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
  • D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口,中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失。


18. 如果甲作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的,按照(    )补偿规则进行补偿。
  • A.个人投资者
  • B.机构投资者
  • C.个人投资者和机构投资者
  • D.保证金损失的50%

19. 甲是某期货公司客户。某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知。次日,甲未追加保证金,期货公司未执行强行平仓。下列说法正确的有(    )。
  • A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任
  • B.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
  • C.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
  • D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

20. 某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中正确的是(    )。
  • A.拟任职的人员应当符合证监会规定的任职条件
  • B.公司如设有独立董事,应当经全体独立董事同意
  • C.应当根据章程的规定进行提名和聘任
  • D.应当由股东会做出决议

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