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河南跑马彩票走势图:2019年02月19日期货法律法规试题(第 1 套 - 判断)

河南快3开奖结果今天 www.r7bhd.cn 2019-2-19 18:05| 发布者: 本站编辑| 查看数: 89| 评论数: 0

摘要:
■ 判断题

1.期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金,由期货交易所和期货公司自行确定数额,并应当与自有资金存放在同一账户。(&

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期货法律法规在线???>开始

■ 判断题

1.期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金,由期货交易所和期货公司自行确定数额,并应当与自有资金存放在同一账户。(    )

2.内幕信息,是指对期货交易价格产生影响的所有信息。(    )

3.对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失,期货投资者保障基金不予补偿。(    )

4.期货交易所批准、取消会员的会员资格,应当向中国证监会报告。(    )

5.【例题·判断题】会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议,但经理事长批准的除外。(    )

6.会员制期货交易所理事长经中国证监会批准,可以兼任总经理。(    )

7.期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,清退或转移客户。(    )

8.期货公司申请金融期货经纪业务资格的,应当向中国证监会提交《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》。(    )

9.申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东应当在近2年内未因违法违规经营受到行政处?;蛘咝淌麓Ψ?。(    )

10.独立董事不得在其他期货公司兼任独立董事。(    )

11.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员可以收付、存取或者划转期货保证金。(    )

12.期货公司应当建立并完善相关制度,为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。(    )

13.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。(    )

14.非结算会员的客户出入金,只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。(    )

15.根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司借人的次级债务不得计人净资本。(    )

16.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。(    )

17.期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定,明确客户回访与投诉的内容、要求、程序,及时、妥善处理客户投诉事项。(    )

18.期货从业人员在从事期货业务前,应当参加岗前培训并通过考核,具备相应的专业知识、技能和职业道德。(  )

19.非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备合同法所规定的表见代理条件的,非期货公司人员应当承担由此产生的民事责任。(    )

20.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的,由期货交易所承担赔偿责任。(    )

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