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    河南快3视频在线直播:2019年02月19日期货法律法规试题(第 1 套 - 多选)

    河南快3开奖结果今天 www.r7bhd.cn 2019-2-19 18:05| 发布者: 本站编辑| 查看数: 90| 评论数: 0

    摘要:
    ■ 多选题

    1. 金融期货合约的标的物包括(    )。
    • A.能源
    • B.有价证券
    • C.利率
    • D.汇率

    2. 客户可以

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    期货法律法规在线???>开始

    ■ 多选题

    1. 金融期货合约的标的物包括(    )。
    • A.能源
    • B.有价证券
    • C.利率
    • D.汇率

    2. 客户可以通过(    )或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。
    • A.电话
    • B.书面
    • C.默示
    • D.互联网

    3. 任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务,或者组织变相期货交易活动的,其应承担的法律责任是(    )。
    • A.予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的???/li>
    • B.没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的???/li>
    • C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的???/li>
    • D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处5万元以上20万元以下的???/li>

    4. 期货业协会履行的职责有(    )。
    • A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
    • B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
    • C.受理客户与期货业务有关的投诉
    • D.组织期货从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流

    5. 《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有(    )。
    • A.内幕交易
    • B.操纵期货交易价格
    • C.欺诈
    • D.变相期货交易

    6. 交割仓库有违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库或者泄露与期货交易有关的商业秘密行为的,其应承担的法律责任是(    )。
    • A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得l倍以上3倍以下的???/li>
    • B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的???/li>
    • C.情节严重的,责令期货交易所暂?;蛘呷∠浣桓畈挚庾矢?/li>
    • D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的???/li>

    7. 从事期货交易活动,应当遵循以下(    )原则。
    • A.公开原则
    • B.公平原则
    • C.公正原则
    • D.诚实信用原则

    8. 期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得?(    )
    • A.违反规定使用、分配收益的
    • B.违反规定接纳会员的
    • C.不按照规定建立、健全结算担保金制度的
    • D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

    9. 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有(    )。
    • A.谈话
    • B.提示
    • C.通知出境管理机关依法阻止其出境
    • D.记入信用记录

    10. 【例题·多选题】《期货交易管理条例》的立法宗旨包括(    )。
    • A.?;て诨踅灰赘鞣降暮戏ㄈㄒ婧蜕缁峁怖?/li>
    • B.维护期货市场秩序,防范风险
    • C.促进期货市场积极稳妥发展
    • D.规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理

    11. 期货交易活动实行的原则有(    )。
    • A.公开、公平、公正
    • B.投资者投资决策自主
    • C.分享利益,共担风险
    • D.投资风险自担

    12. 期货投资者保障基金的后续资金来源包括(    )。
    • A.期货交易所按其风险准备金账户总额的10%缴纳
    • B.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳
    • C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
    • D.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

    13. 根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易所应当以适当方式发布下列哪些信息?(    )
    • A.即时行情
    • B.持仓量、成交量排名情况
    • C.期货交易涉及商品实物交割的,应当发布标准仓单数量
    • D.期货交易涉及商品实物交割的,应当发布可用库容情况

    14. 会员在期货交易中违约的,期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任,保证金不足的,实行全员结算制度的期货交易所应当以(    )承担。
    • A.违约会员的自有资金
    • B.期货交易所风险准备金
    • C.期货交易所自有资金
    • D.结算担保金

    15. 下列属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有(    )。
    • A.召集股东大会会议,并向股东大会报告工作
    • B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交股东大会通过
    • C.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况
    • D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过

    16. 期货交易所向会员收取的保证金分为(    )。
    • A.风险准备金
    • B.结算准备金
    • C.交易保证金
    • D.结算保证金

    17. 在会员制期货交易所中,应当召开临时会员大会的情形有(    )。
    • A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3
    • B.1/3以上会员联名提议
    • C.理事会认为必要
    • D.董事会认为必要

    18. 中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在哪些方面予以配合?(    )
    • A.限制会员资金划转
    • B.限制会员开仓
    • C.移仓
    • D.强行平仓

    19. 申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料包括(    )。
    • A.申请书、期货交易所的经营计划
    • B.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
    • C.律师事务所出具的法律意见书
    • D.场地、设备、资金证明文件及情况说明

    20. 在我国,期货交易所工作人员不得(    )。
    • A.从事期货交易
    • B.泄露内幕信息
    • C.利用内幕信息获得非法利益
    • D.从期货交易所会员、客户处谋取利益

    21. 期货交易所交易规则应当载明的事项包括(    )。
    • A.期货交易、结算和交割制度
    • B.保证金的管理和使用制度
    • C.违规、违约行为及其处理办法
    • D.风险管理制度和交易异常情况的处理程序

    22. 下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有(    )。
    • A.召集会员大会,并向会员大会报告工作
    • B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交会员大会审定
    • C.决定会员的接纳和退出
    • D.选举和更换会员理事

    23. 期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?(    )
    • A.拟设立营业部的决议文件
    • B.营业部的管理制度文本
    • C.拟任负责人任职资格申请材料或证明
    • D.营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明

    24. 期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括(    )。
    • A.变更住所申请书
    • B.妥善处理客户保证金和持仓的报告
    • C.变更住所的详细计划
    • D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明

    25. 期货公司申请变更5%以上的股权,应当向中国证监会提交的申请材料有(    )。
    • A.股东会关于变更股权的决议文件
    • B.股权转让合同,以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
    • C.间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表
    • D.拟增加出资额的股东的股东会或者董事会作出的相关决议

    26. 期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当履行下列哪些职责?(    )
    • A.审议并决定客户保证金安全存管制度
    • B.审议并决定风险管理制度
    • C.确??突ПVそ鸫婀芊嫌泄乜突ё什;ず推诨醣Vそ鸢踩婀芗嗫氐母飨钜?/li>
    • D.审议并决定内部控制制度

    27. 期货公司客户可以通过下列哪些委托方式下达交易指令?(    )
    • A.书面
    • B.计算机
    • C.互联网
    • D.电话

    28. 期货公司与其控股股东在(    )等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。
    • A.业务
    • B.人员
    • C.资产
    • D.财务

    29. 申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料包括(    )。
    • A.设立期货公司申请书
    • B.发起人名单及其审计报告
    • C.场地、设备、资金证明文件
    • D.律师事务所出具的法律意见书

    30. 发生下列哪些事项的,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?(    )
    • A.变更公司章程
    • B.作出终止业务等重大决议
    • C.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人
    • D.被有权机关立案调查或者采取强制措施

    31. 申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当具备的条件包括(    )。
    • A.具有期货从业人员资格
    • B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
    • C.通过中国证监会认可的资质测试
    • D.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验

    32. 申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具备的条件有(    )。
    • A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
    • B.具有期货从业人员资格
    • C.具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
    • D.通过中国证监会认可的资质测试

    33. 申请人或者拟任人有下列哪些情形的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定?(    )
    • A.拟任人死亡或者丧失行为能力
    • B.申请人撤回申请材料
    • C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
    • D.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施

    34. 下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格,学历可以放宽至大学专科的有(    )。
    • A.具有从法律、会计业务8年以上经验的人员
    • B.具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验的人员
    • C.具有从事期货业务10年以上经验的人员
    • D.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员

    35. 根据《期货从业人员管理办法》的规定,从事期货经营业务的机构有(    )。
    • A.期货公司
    • B.期货交易所的非期货公司结算会员
    • C.为期货公司提供中间介绍业务的机构
    • D.期货投资咨询机构

    36. 期货从业人员自律管理的具体办法包括(    )。
    • A.从业资格注册和公示
    • B.后续职业培训
    • C.执业行为准则
    • D.纪律惩戒和申诉

    37. 对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外,还应当监督检查下列哪些事项?(    )
    • A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形
    • B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
    • C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
    • D.在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

    38. 中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?(    )
    • A.首席风险官的培训情况和考试成绩
    • B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
    • C.首席风险官的身份、学历、学位证明
    • D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

    39. 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交(    )。
    • A.《高级管理人员情况表》
    • B.《期货交易风险说明书》
    • C.《主要部门负责人情况表》
    • D.《从业人员情况表》

    40. 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起的法定工作日内向(    )报告。
    • A.协议双方住所地的中国证监会派出机构
    • B.期货交易所
    • C.中国期货业协会
    • D.期货保证金安全存管监控机构

    41. 【例题·多选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管报表包括(    )。
    • A.经营业务报表
    • B.客户权益变动表
    • C.客户管理报表
    • D.风险监管指标汇总表

    42. 期货公司应当按照(    )等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
    • A.流动性
    • B.分类
    • C.账龄
    • D.可回收性

    43. 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(    )。
    • A.责令限期整改
    • B.责令具结悔过
    • C.监管谈话
    • D.出具警示函

    44. 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有(    )。
    • A.受托从事的介绍业务范围
    • B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单与照片
    • C.客户开户和交易流程、出入金流程
    • D.交易结算结果查询方式

    45. 期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当(    )。
    • A.加强合规检查,防范业务风险
    • B.有效执行期货投资咨询业务管理制度
    • C.与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
    • D.遵循具体的业务操作规范

    46. 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向(    )报告。
    • A.期货保证金安全存管监控机构
    • B.中国期货业协会
    • C.中国证监会
    • D.期货交易所

    47. 期货从业人员受到(    )的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。
    • A.撤销从业资格
    • B.训诫
    • C.公开谴责
    • D.暂停从业资格

    48. 期货从业人员有下列哪些情形的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请?(    )
    • A.贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的
    • B.获取不正当利益的
    • C.向投资者隐瞒重要事项的
    • D.违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的

    49. 根据规定,期货公司的从业人员不得有下列哪些行为?(    )
    • A.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
    • B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
    • C.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
    • D.挪用客户的期货保证金或者其他资产

    50. 期货交易所履行职责引起的商事案件是指(    )。
    • A.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件
    • B.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件
    • C.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所遵守其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定为由提起的商事诉讼案件
    • D.期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件

    51. 下列构成交割违约的有(    )。
    • A.在交割日,交割仓库未向标准仓单持有人交付规定货物
    • B.在交割日,卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单
    • C.在交割日,买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款
    • D.在交割日,期货交易所未核实标准仓单

    52. 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,审理期货纠纷案件应坚持的原则有(  )。
    • A.风险和利益相一致的原则
    • B.尊重当事人合法约定的原则
    • C.投资和回报相一致的原则
    • D.过错与责任相一致的原则

    53. 依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,在投资者财务状况评估中,投资者提供的金融类资产证明应当为特定的证明文件,对此,下列说法正确的有(    )。
    • A.投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当以加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件
    • B.投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件
    • C.投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件
    • D.投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件

    54. 取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当(    )。
    • A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
    • B.向投资者充分揭示股指期货交易风险
    • C.进行相关知识测试和风险评估
    • D.做好开户入金指导

    55. 依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括(    )。
    • A.基本情况评估
    • B.投资经历评估
    • C.财务状况评估
    • D.诚信状况评估

    56. 在投资者财务状况评估中,投资者提供的本人年收入证明应当为(    )。
    • A.税务机关出具的收入纳税证明
    • B.银行出具的工资流水单
    • C.当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件
    • D.当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件

    57. 《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定,期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码,此处的“特殊法人”包括(  )。
    • A.证券公司
    • B.基金公司
    • C.合格境外机构投资者
    • D.须经监管机构或者主管机关批准才能参与股指期货交易的其他法人

    58. 对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》的会员单位,经告诫仍不改正的,中国期货业协会将视其情节轻重予以以下哪些纪律惩戒?(    )
    • A.批评
    • B.协会内通报批评
    • C.取消会员资格并公告
    • D.通过媒体公开谴责

    59. 期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当(    )。
    • A.有效执行期货投资咨询业务管理制度
    • B.加强合规检查,防范业务风险
    • C.与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
    • D.遵循具体的业务操作规范

    60. (    )以期货交易所违反法律法规,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。
    • A.客户
    • B.保证金存管银行
    • C.期货交易所
    • D.期货交易所会员

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