• A.中国期货业协会
  • B.国务院期货监督管理机构
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    河南快3开奖号码:2019年02月19日期货法律法规试题(第 1 套 - 单选)

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    摘要:
    ■ 单选题

    1. 下列有权任免期货交易所负责人的机构是(    )。
    • A.中国期货业协会
    • B.国务院期货监督管理机构
    • C

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    期货法律法规在线???>开始

    ■ 单选题

    1. 下列有权任免期货交易所负责人的机构是(    )。
    • A.中国期货业协会
    • B.国务院期货监督管理机构
    • C.银监会
    • D.商务部

    2. 关于期货交易所,下列说法错误的是(    )。
    • A.以营利为目的
    • B.按其章程的规定实行自律管理
    • C.以其全部财产承担民事责任
    • D.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定

    3. 期货交易所结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准,国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起(    )内作出批准或者不批准的决定。
    • A.30日
    • B.60日
    • C.3个月
    • D.6个月

    4. 期货业协会的章程由会员大会制定,并报(    )备案。
    • A.国务院期货监督管理机构
    • B.期货交易所
    • C.国家工商行政管理总局
    • D.国务院商务主管部门

    5. 除所有期货交易所均必须建立的风险管理制度外,实行会员分级结算制度的期货交易所,还应当建立、健全(    )。
    • A.涨跌停板制度
    • B.保证金制度
    • C.结算担保金制度
    • D.风险准备金制度

    6. 期货交易所不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处(    )的???。
    • A.5000元以上2万元以下
    • B.1万元以上5万元以下
    • C.5万元以上10万元以下
    • D.1万元以上10万元以下

    7. 期货交易所违反规定收取保证金,或者挪用保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得(    )的???;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处(    )的???;情节严重的,责令停业整顿。
    • A.1倍以上3倍以下;10万元以上30万元以下
    • B.3倍以上5倍以下;50万元以上100万元以下
    • C.1倍以上5倍以下;10万元以上50万元以下
    • D.2倍以上5倍以下;20万元以上50万元以下

    8. 下列有关期货交易基本规则的说法正确的是(    )。
    • A.期货公司可以依法向客户作获利保证
    • B.期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易
    • C.期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益
    • D.期货公司可以在经纪业务中与客户约定共担风险

    9. 银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由(    )批准。
    • A.国务院期货监督管理机构
    • B.国务院银行业监督管理机构
    • C.证监会
    • D.中国期货业协会

    10. 期货投资者保障基金的补偿实行(    )。
    • A.定额补偿
    • B.比例补偿
    • C.超额累进补偿
    • D.限额补偿

    11. 期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式,由(    )根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。
    • A.中国证监会
    • B.财政部
    • C.期货交易所
    • D.中国期货业协会

    12. 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,存在较高风险的期货公司应当(    )向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
    • A.每日
    • B.每月
    • C.每年
    • D.每季度

    13. 期货交易所应当在每一年度结束后(    )内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。
    • A.30日
    • B.3个月
    • C.4个月
    • D.6个月

    14. 会员制期货交易所召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开(    )前通知会员。
    • A.5日
    • B.7日
    • C.10日
    • D.15日

    15. 公司制期货交易所总经理应当由(    )。
    • A.董事长兼任
    • B.理事长兼任
    • C.监事担任
    • D.董事担任

    16. 在我国,依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是(    )。
    • A.财政部
    • B.中国证监会
    • C.商务部
    • D.中国期货业协会

    17. 非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的,非结算会员应将收到的有价证券(    )。
    • A.直接提交期货交易所
    • B.直接予以保存,不予提交
    • C.提交结算会员,由结算会员提交期货交易所
    • D.提交结算会员,由结算会员提交中国证监会

    18. 期货交易所联网交易的,应当于决定之日起(    )内报告中国证监会。
    • A.3日
    • B.5日
    • C.7日
    • D.10日

    19. 【例题·单选题】会员制期货交易所专门委员会由(    )设立。
    • A.总经理
    • B.理事会
    • C.会员大会
    • D.股东大会

    20. 会员在期货交易中违约的,期货交易所应先以(    )承担该会员的违约责任。
    • A.违约会员的自有资金
    • B.期货交易所风险准备金
    • C.结算担保金
    • D.违约会员的保证金

    21. 会员制期货交易所理事长、副理事长的任免,由(    )。
    • A.理事会提名,中国证监会通过
    • B.中国期货业协会提名,理事会通过
    • C.中国证监会提名,理事会通过
    • D.中国证监会提名,会员大会通过

    22. 期货公司首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向(    )报告。
    • A.中国证监会
    • B.公司股东大会
    • C.中国证监会派出机构和公司董事会
    • D.中国期货业协会和期货交易所

    23. 期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前(    )月末的风险监管报表。
    • A.1个月
    • B.2个月
    • C.3个月
    • D.5个月

    24. 客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以(    )垫付。
    • A.其他客户的保证金
    • B.风险准备金和自有资金
    • C.自有资金和其他客户的保证金
    • D.先以风险准备金垫付,不足的部分以其他客户的保证金垫付

    25. 期货公司及其营业部的许可证由(    )统一印制。
    • A.期货交易所
    • B.中国证监会
    • C.国家工商总局
    • D.商务部

    26. 期货公司申请金融期货经纪业务资格的,控股股东净资产不低于(    )。
    • A.1000万元人民币
    • B.2000万元人民币
    • C.3000万元人民币
    • D.5000万元人民币

    27. 期货公司营业部终止的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括(    )。
    • A.终止营业部申请书
    • B.营业部的管理制度文本
    • C.拟终止营业部的决议文件
    • D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

    28. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员(    )。
    • A.予以警告,并处以1万元以下???/li>
    • B.予以警告,并处以3万元以下???/li>
    • C.予以警告,并处以1万元以上3万元以下???/li>
    • D.予以警告,并处以3万元以上5万元以下???/li>

    29. 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员(    )。
    • A.进行监管谈话,出具警示函
    • B.采取强制措施
    • C.给予警告,并处1万元以上5万元以下的???/li>
    • D.给予撤销期货从业资格的处分

    30. 取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当自取得任职资格的下一个年度起,在每年(    )向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。
    • A.第一季度
    • B.第二季度
    • C.第三季度
    • D.第四季度

    31. 申请期货公司经理层人员的任职资格,应当具备的条件不包括(    )。
    • A.具有期货从业人员资格
    • B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
    • C.通过中国证监会认可的资质测试
    • D.具有从事期货业务2年以上经验

    32. 未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会(    )。
    • A.给予警告,并处5万元以下???/li>
    • B.给予警告,单处或者并处5万元以下???/li>
    • C.责令改正,给予警告,单处或者并处1万元以下???/li>
    • D.责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下???/li>

    33. 协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起(    )工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。
    • A.5个
    • B.7个
    • C.10个
    • D.15个

    34. 《期货公司首席风险官管理规定》的施行时间是(    )。
    • A.2007年4月15日
    • B.2007年7月4日
    • C.2008年5月1日
    • D.2008年7月15日

    35. 期货公司首席风险官连续(    )次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
    • A.2
    • B.3
    • C.4
    • D.5

    36. 非结算会员下达的交易指令应当经(    )审查或者验证后进入期货交易所。
    • A.全面结算会员期货公司
    • B.中国期货业协会
    • C.中国证监会及其派出机构
    • D.工商行政管理机构

    37. 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂?;蛘咧罩够嵩弊矢竦?,应当在收到期货交易所的通知文件之日起(    )工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
    • A.2个
    • B.3个
    • C.5个
    • D.10个

    38. 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起(    )工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
    • A.2个
    • B.3个
    • C.5个
    • D.7个

    39. 期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起(    )工作日内解除对期货公司采取的有关措施。
    • A.2个
    • B.3个
    • C.5个
    • D.7个

    40. 【例题·单选题】按照《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,还应当向公司(    )书面报告。
    • A.全体股东
    • B.全体董事
    • C.全体董事和全体股东
    • D.总经理

    41. 期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过(    )工作日。
    • A.5个
    • B.10个
    • C.15个
    • D.20个

    42. 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是(    )。
    • A.2007年4月18日
    • B.2007年4月20日
    • C.2007年7月4日
    • D.2008年3月27日

    43. 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报(    )备案。
    • A.所在地中国证监会派出机构
    • B.与其建立介绍业务委托关系的期货公司
    • C.中国期货业协会
    • D.所在地工商行政管理机构

    44. (    )应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。
    • A.中国证监会
    • B.期货投资者保障基金管理机构
    • C.期货公司
    • D.期货交易所

    45. 会员制期货交易所章程无需载明的事项是(    )。
    • A.会员的交割和结算制度
    • B.对会员的纪律处分
    • C.会员的权利和义务
    • D.会员资格及其管理办法

    46. 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,除(    )同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
    • A.中国证监会及其派出机构
    • B.所在期货经营机构
    • C.中国期货业协会
    • D.中国证监会

    47. 期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为,情节严重的(    )。
    • A.暂停其从业资格6个月至12个月
    • B.予以训诫,并暂停其从业资格12个月
    • C.撤销其从业资格
    • D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请

    48. 期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起(    )工作日内向协会报告。
    • A.3个
    • B.5个
    • C.7个
    • D.10个

    49. 期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员,在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,情节特别严重的(    )。
    • A.处3年以上7年以下有期徒刑
    • B.处3年以上7年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
    • C.处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得l倍以上5倍以下罚金
    • D.处5年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金

    50. 侵权与违约竞合的期货纠纷案件,当事人既以违约又以侵权起诉的,以(    )确定管辖。
    • A.当事人起诉状中在先的诉讼请求
    • B.侵权诉讼请求
    • C.违约诉讼请求
    • D.标的额较大的诉讼请求

    51. 客户的交易保证金不足,又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的,按期货经纪合同的约定处理;约定不明确的,期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失(  )。
    • A.由客户承担
    • B.由期货公司承担
    • C.由期货公司和客户按合同约定比例分担
    • D.由客户承担主要责任,期货公司依据公平原则承担适当责任

    52. 由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交而给客户造成损失的,关于该赔偿责任的承担,下列说法正确的是(    )。
    • A.期货公司不承担责任
    • B.应当由期货公司承担赔偿责任
    • C.应当由客户自行承担责任
    • D.期货公司和客户承担连带责任

    53. 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,客户没有予以追认的,应当(    )。
    • A.由期货公司承担主要赔偿责任
    • B.由非受托人承担主要赔偿责任
    • C.由期货公司承担赔偿责任,非受托人承担连带责任
    • D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任

    54. 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的(    )。
    • A.60%
    • B.70%
    • C.80%
    • D.85%

    55. 期货公司会员不得为综合评估得分在(    )以下的投资者申请开立股指期货交易编码。
    • A.50分
    • B.60分
    • C.70分
    • D.80分

    56. 依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,一般法人投资者申请开户,净资产应当不低于人民币(    )。
    • A.50万元
    • B.100万元
    • C.150万元
    • D.200万元

    57. 期货公司会员应当通过(    )的投资者信用风险信息数据库,查询投资者相关信息。
    • A.中国证监会
    • B.中国期货业协会
    • C.中国银监会
    • D.中国人民银行

    58. 在财务状况评估中,投资者可以提供本人的(    )作为财务状况证明。
    • A.月收入证明文件
    • B.年收入证明文件及不动产评估证明文件
    • C.月收入证明文件或者近半年内的金融类资产证明文件
    • D.年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件

    59. 在我国,对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查的机构是(    )。
    • A.中国金融期货交易所
    • B.中国证监会及其派出机构
    • C.中国期货保证金监控中心公司
    • D.中国期货业协会

    60. 按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司不得为综合评估得分在(    )分以下(不含)的投资者申请开立交易编码。
    • A.70
    • B.75
    • C.80
    • D.90

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