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    双色球走势图:2018年11月09日证券市场基本法律法规试题(第 1 套 - 单选)

    河南快3开奖结果今天 www.r7bhd.cn 2018-11-9 18:13| 发布者: 本站编辑| 查看数: 313| 评论数: 0

    摘要:
    ■ 单选题

    1. 下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法,错误的是(    )。
    • A.证券公司向客户融资融券时,

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    证券市场基本法律法规在线???>开始

    ■ 单选题

    1. 下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法,错误的是(    )。
    • A.证券公司向客户融资融券时,应当向客户交存一定比例的保证金
    • B.保证金可以用证券充抵
    • C.保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金,均为对证券公司的担保物
    • D.保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户

    2. 公司拒绝向股东提供查阅会计账簿的,并应当自该股东提出书面请求之日起(    )日内书面答复股东并说明理由。
    • A.10
    • B.15
    • C.30
    • D.45

    3. 下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交的文件的是(    )。
    • A.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
    • B.银行开具的信用证明
    • C.硕士学位证
    • D.个人简历

    4. 有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于(    )。
    • A.1/3
    • B.2/3
    • C.1/2
    • D.3/4

    5. 公司应当自作出合并决议之日起(    )日内通知债权人,并于(    )日内在报纸上公告。
    • A.10;30
    • B.10;45
    • C.15;30
    • D.15;45

    6. 客户融资买人证券的,应当以(    )方式偿还向证券公司融入的资金。
    • A.买券还券
    • B.直接还券
    • C.直接还款
    • D.买券还款

    7. 发行人所披露的信息有虚假记载的,对其可采取的处罚措施是(    )。
    • A.处以10万元的???/li>
    • B.处以50万元的???/li>
    • C.处以100万元的???/li>
    • D.处以150万元的???/li>

    8. 证券公司的从业人员故意提供虚假资料,诱骗投资者买卖证券的,可采取的处罚措施不包括(    )。
    • A.撤销证券从业资格
    • B.处以5万元的???/li>
    • C.处以9万元的???/li>
    • D.一律给予行政处分

    9. 证券公司在融资融券业务中,对单一客户融券业务规模不得超过净资本的(    )。
    • A.3%
    • B.5%
    • C.10%
    • D.20%

    10. 在融资融券交易中,标的股票交易被实施特别处理的,证券交易所自该股票被实施特别处理(    )起将其调整出标的证券范围。
    • A.当日
    • B.次日
    • C.下一交易日
    • D.2个交易日后

    11. 证券公司应当按(    )编制资产管理业务的报告,报中国证券业协会备案,同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
    • A.月
    • B.年
    • C.季
    • D.周

    12. 某上市公司拟在1年内购买重大资产,所需资金比例占公司资产总额的45%,此项决议需经出席会议的股东所持表决权的(    )以上通过。
    • A.过半数
    • B.半数
    • C.1/3
    • D.2/3

    13. 证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,处以(    )的???。
    • A.非法融资融券等值以下
    • B.非法融资融券等值以上
    • C.3万元以上30万元以下
    • D.10万元以上30万元以下

    14. 下列选项中,不正确的是(    )。
    • A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任
    • B.有限责任公司公开发行公司债券,其净资产不低于人民币6000万元
    • C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必须的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格
    • D.诚信信息以纸质文件形式保存

    15. 下列选项中,说法不正确的是(    )。
    • A.收购人可以再在收购要约确定的承诺期限内,撤销其收购要约
    • B.发行无记名股票的,公司应当记载其股票数量
    • C.对有关董事、监事的报酬事项,股东以书面形式一致表示同意的,可以不召开股东会会议,直接作出决定,并由全体股东在决定文件上签名、盖章
    • D.申请可转换为股票的公司债券上市交易,申请公司应当报送保荐人出具的上市保荐书

    16. 甲公司持有乙公司90%的股权,丙公司是甲公司的分公司,下列关于公司种类的表述中,不正确的是(    )。
    • A.乙公司是甲公司的子公司
    • B.丙公司是甲公司的分公司
    • C.乙公司具有法人资格
    • D.丙公司可以领取企业法人营业执照

    17. 下列选项中,不正确的是(    )。
    • A.合伙企业可以担任基金管理人
    • B.有限责任公司的股东转让股权后,其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决
    • C.设立公司必须依法制定公司章程
    • D.公开发行股票,代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

    18. 证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是(    )。
    • A.合规负责人
    • B.董事会秘书
    • C.审计委员会委员
    • D.独立董事

    19. 下列选项中,不属于处罚处分信息的是(    )。
    • A.处罚处分时间
    • B.处罚处分原因
    • C.处罚处分内容
    • D.处罚处分文号

    20. 非公开募集基金的募集对象累计不得超过(    )人。
    • A.50
    • B.100
    • C.150
    • D.200

    21. 下列不属于操纵市场行为的有(    )。
    • A.利用信息优势联合操纵证券交易价格
    • B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易量
    • C.通过企业合并,利用关联企业的资源优势
    • D.集中资金优势、持股优势,操纵证券交易量

    22. 证券公司申请融资融券业务资格的,最近(    )年各项风险控制指标应当持续符合规定,注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。
    • A.1
    • B.2
    • C.3
    • D.4

    23. 下列选项中,说法正确的是(    )。
    • A.证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不同
    • B.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意
    • C.非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定
    • D.证券公司从事证券经纪业务,其客户的交易结算资金应当存放在中央银行,以每个客户的名义单独立户管理

    24. 证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以(    )形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
    Ⅰ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务
    Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
    Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务
    Ⅳ.中国证监会认定的其他形式
    • A.ⅡⅢ
    • B.ⅠⅡⅢⅣ
    • C.ⅠⅣ
    • D.ⅡⅢ

    25. 非法吸收公众存款,扰乱金融秩序的,对其可采取的刑事处罚措施有(    )。
    Ⅰ.处5年以下有期徒刑
    Ⅱ.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
    Ⅲ.数额巨大或者有其他严重情节的,处3年以上10年以下有期徒刑
    Ⅳ.数额巨大或者有其他严重情节的,单处5万元以上50万元以下罚金
    • A.ⅡⅣ
    • B.ⅡⅢ
    • C.ⅢⅣ
    • D.ⅠⅡ

    26. 证券公司申请设立集合资产管理计划,应当上报相关的申报材料,申报材料的主要内容包括(    )。
    Ⅰ.计划说明书
    Ⅱ.集合资产管理合同的拟定文本
    Ⅲ.集合资产管理人最近3年经审计的财务报表
    Ⅳ.集合资产管理计划的盈利预测
    • A.ⅠⅡ
    • B.ⅡⅣ
    • C.ⅢⅣ
    • D.ⅠⅡⅢⅣ

    27. 下列情形发生时,股东大会应召开临时股东大会的有(    )。
    Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时
    Ⅱ.公司未弥补的亏损达实收股本总额的1/3时
    Ⅲ.单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时
    Ⅳ.监事提议召开时
    • A.ⅠⅡⅢ
    • B.ⅠⅣ
    • C.ⅡⅢⅣ
    • D.ⅢⅣ

    28. 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括(    )。
    Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
    Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
    Ⅲ.最近48个月内因违法违规经营受到处?;蛘咭蛏嫦游シㄎス婢诒坏鞑?br>Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处?;蛘咭蛏嫦游シㄎス婢诒坏鞑?br>
    • A.ⅠⅡⅣ
    • B.ⅠⅢⅣ
    • C.ⅠⅡⅢ
    • D.ⅠⅡⅢⅣ

    29. 上市公司向证监会报送的年度报告的内容有(    )。
    Ⅰ.公司概况
    Ⅱ.董事、监事、高级管理人员持股情况
    Ⅲ.持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额
    Ⅳ.公司的实际控制人
    • A.ⅠⅡⅢ
    • B.ⅠⅢⅣ
    • C.ⅡⅣ
    • D.ⅠⅡⅢⅣ

    30. 关于证券公司集合资产管理业务的规定,下列说法正确的有(    )。
    Ⅰ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
    Ⅱ.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
    Ⅲ.证券公司必须自行推广集合资产管理计划
    Ⅳ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行
    • A.ⅠⅡⅢ
    • B.ⅡⅢⅣ
    • C.ⅠⅣ
    • D.ⅠⅡⅣ

    31. 下列情形发生时,能够召开董事会临时会议的有(    )。
    Ⅰ.代表1/10以上表决权的股东提议召开
    Ⅱ.半数以上董事提议召开
    Ⅲ.监事会提议召开
    Ⅳ.不设监事会的监事提议召开
    • A.ⅠⅡⅢ
    • B.ⅠⅡⅣ
    • C.ⅡⅢⅣ
    • D.ⅠⅡⅢⅣ

    32. 集合资产管理合同由(    )签署。
    Ⅰ.证券公司
    Ⅱ.资产托管机构
    Ⅲ.单个客户
    Ⅳ.证券交易所
    • A.ⅠⅢⅣ
    • B.ⅠⅡⅢ
    • C.ⅠⅡⅢⅣ
    • D.ⅠⅡⅣ

    33. 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有(    )。
    Ⅰ.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    Ⅱ.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
    Ⅲ.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
    Ⅳ.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
    • A.ⅠⅣ
    • B.ⅠⅡ
    • C.ⅡⅢⅣ
    • D.ⅠⅡⅣ

    34. 客户申请开展融资融券业务时,需要开立的账户包括(    )。
    Ⅰ.信用证券账户
    Ⅱ.信用资金账户
    Ⅲ.客户信用交易担保证券账户
    Ⅳ.信用交易证券交收账户
    • A.ⅠⅣ
    • B.ⅠⅡ
    • C.ⅠⅢ
    • D.ⅡⅣ

    35. 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定,处分处罚信息包括(    )。
    Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称
    Ⅱ.受处罚处分机构责任人
    Ⅲ.处罚处分时间
    Ⅳ.处罚处分类别
    • A.ⅠⅡⅢⅣ
    • B.ⅠⅡⅢ
    • C.ⅡⅣ
    • D.ⅠⅢⅣ

    36. 证券公司从事证券资产管理业务,不得有的行为包括(    )。
    Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
    Ⅱ.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
    Ⅲ.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离
    Ⅳ.接受一个客户的单笔委托资产价值,低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
    • A.ⅢⅣ
    • B.ⅠⅢⅣ
    • C.ⅠⅡⅢ
    • D.ⅡⅢ

    37. 下列关于股份有限公司股份发行的表述中,说法正确的有(    )。
    Ⅰ.公司向发起人发行的股票,可以为不记名股票
    Ⅱ.公司向法人发行的股票,可以为不记名股票
    Ⅲ.公司发行的股票,可以为记名股票,也可以为无记名股票
    Ⅳ.公司向法人发行的股票,不得另立户名
    • A.ⅠⅡ
    • B.ⅠⅢⅣ
    • C.ⅡⅢ
    • D.ⅢⅣ

    38. 下列属于证券业务的专业人员范围的有(    )。
    Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
    Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员
    Ⅲ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
    Ⅳ.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员
    • A.ⅠⅡⅢⅣ
    • B.ⅠⅡ
    • C.ⅢⅣ
    • D.ⅠⅡⅢ

    39. 下列情形中,应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有(    )。
    Ⅰ.公司有重大违法行为
    Ⅱ.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
    Ⅲ.公司最近3年连续亏损
    Ⅳ.未按照公司债券募集办法履行义务
    • A.ⅠⅡⅣ
    • B.ⅠⅡⅢ
    • C.ⅢⅣ
    • D.ⅠⅢⅣ

    40. 下列属于欺诈发行股票、债券罪的有(    )。
    Ⅰ.在招股说明书中隐瞒重要事实
    Ⅱ.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容
    Ⅲ.在认股书中隐瞒重要事实
    Ⅳ.在财务会计报告中提供虚假事实
    • A.ⅠⅡⅢ
    • B.ⅠⅢⅣ
    • C.ⅡⅢⅣ
    • D.ⅠⅡⅣ

    41. 下列属于监事会职权的有(    )。
    Ⅰ.检查公司财务
    Ⅱ.提议召开临时股东会会议
    Ⅲ.向董事会会议提出提案
    Ⅳ.监督高级管理人员执行公司职务的行为
    • A.ⅠⅡⅣ
    • B.ⅠⅢⅣ
    • C.ⅠⅡ
    • D.ⅡⅢⅣ

    42. 下列关于要约收购的说法,正确的有(    )。
    Ⅰ.收购要约约定的收购期限应在30日以上
    Ⅱ.在收购要约确定的承诺期限内,收购人不得撤销其收购要约
    Ⅲ.收购要约提出的各项收购条件,适用于被收购公司的所有股东
    Ⅳ.采取要约收购方式的,收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票
    • A.ⅡⅢ
    • B.ⅡⅢⅣ
    • C.ⅠⅢⅣ
    • D.ⅠⅡⅣ

    43. 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立(    )。
    Ⅰ.信用交易资金交收账户
    Ⅱ.融券专用证券账户
    Ⅲ.客户信用交易担保证券账户
    Ⅳ.信用交易证券交收账户
    • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    44. 以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购股份不少于总数的(    ),法律、行政法规另有规定的,从其规定。
    • A.35%
    • B.30%
    • C.20%
    • D.40%

    45. 证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营(    )。
    Ⅰ.业务管理制度
    Ⅱ.投资决策机制
    Ⅲ.操作流程
    Ⅳ.风险监控体系
    • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    46. 关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法正确的是(    )。
    • A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票
    • B.从业人员不能收受他人赠送的股票
    • C.从业人员可以以化名持有、买卖股票
    • D.从业人员可以直接持有、买卖股票

    47. 证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括(    )。
    Ⅰ.规模失控、决策失误
    Ⅱ.变相自营、账外自营
    Ⅲ.操纵市场、内幕交易
    Ⅳ.信用交易
    • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    48. 任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”,实际控制证券公司(    )以上的股份,应事先报告证券公司,由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
    • A.10%
    • B.3%
    • C.1%
    • D.5%

    49. 证券交易所可以决定停牌的情况有(    )。
    Ⅰ.证券交易出现异常波动的
    Ⅱ.对涉嫌违法违规交易的证券
    Ⅲ.证券上市期届满
    Ⅳ.上市公司披露定期报告、临时公告
    • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅰ、Ⅲ

    50. 发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有(    )。
    Ⅰ.发行股票发行数额在500万元以上的
    Ⅱ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
    Ⅲ.利用募集的资金进行正常经营活动的
    Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的
    • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    51. 非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程,即以发行(    )或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来,使他们成为形式上的投资者。
    Ⅰ.股票
    Ⅱ.债券
    Ⅲ.投资基金证券
    Ⅳ.彩票
    • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    52. 有限责任公司需要采取的设立方式是(    )。
    • A.发起设立
    • B.募集设立
    • C.复杂设立
    • D.渐次设立

    53. 以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(    )。
    • A.10%
    • B.35%
    • C.50%
    • D.75%

    54. 办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向(    )进行注册。
    • A.中国证监会派出机构
    • B.中国工商局
    • C.中国证券业协会
    • D.中国人民银行

    55. 从事证券业务的专业人员包括(    )。
    Ⅰ.证券公司中业务部门的管理人员
    Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员
    Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员
    Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
    • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    56. 同自营业务相比,下列属于证券经纪业务特点的是(    )。
    • A.客户资料的保密性
    • B.交易行为的自主性
    • C.交易方式的自由性
    • D.收益的不稳定性

    57. 已经取得证券业执业证书的人员,连续(    )年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。
    • A.2
    • B.3
    • C.4
    • D.5

    58. 违反《中华人民共和国证券法》的相关规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,应给予的处罚是(    )。
    Ⅰ.责令改正,没收违法所得
    Ⅱ.处以违法所得1倍以上5倍以下的???br>Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的???br>Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的???br>
    • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅲ、Ⅳ

    59. 收购上市公司的行为结束后,收购人应当在(    )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。
    • A.10
    • B.15
    • C.20
    • D.30

    60. “荐股软件”是指具备下列(    )的软件产品、软件工具或者终端设备。
    Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势
    Ⅱ.提供具体证券投资品种选择建议
    Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议
    Ⅳ.提供其他证券投资分析、预测或者建议
    • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    61. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件包括(    )。
    Ⅰ.中国证监会统一印制的申请表
    Ⅱ.企业法人营业执照
    Ⅲ.公司章程
    Ⅳ.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
    • A.Ⅰ、Ⅳ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅱ、Ⅲ

    62. 下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中,正确的是(    )。
    Ⅰ.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理
    Ⅱ.防范公司与客户之间的利益冲突
    Ⅲ.切实履行反洗钱义务
    Ⅳ.防止出现损害客户合法权益的行为
    • A.Ⅰ、Ⅱ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    63. 融资融券业务客户的选择标准包括(    )。
    Ⅰ.工作状况
    Ⅱ.账户状态
    Ⅲ.信誉状况
    Ⅳ.关联关系
    • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    64. 在证券经纪业务中,委托合同的标的物是(    )。
    • A.委托人
    • B.证券经纪商
    • C.证券交易所
    • D.证券交易对象

    65. 下列关于股份有限公司责任的说法中,正确的有(    )。
    Ⅰ.股东以自身财产对公司债务承担责任
    Ⅱ.股份公司以全部财产对公司债务承担责任
    Ⅲ.股东以认购股份对公司债务承担责任
    Ⅳ.股份公司以未分配利润对公司债务承担责任
    • A.Ⅰ、Ⅱ
    • B.Ⅰ、Ⅲ
    • C.Ⅱ、Ⅲ
    • D.Ⅱ、Ⅳ

    66. 有限责任公司的权力机关是(    )。
    • A.股东会
    • B.董事会
    • C.监事会
    • D.理事会

    67. 上市公司并购重组活动中,财务顾问应当关注的事项有(    )。
    Ⅰ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易
    Ⅱ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈
    Ⅲ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵
    Ⅳ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
    • A.Ⅰ、Ⅳ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C.Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    68. 限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的(    ),并应当遵循分散投资风险的原则。
    • A.10%
    • B.20%
    • C.50%
    • D.70%

    69. 证券自营业务的范围包括(  )。
    Ⅰ.一般上市证券的自营买卖
    Ⅱ.兼并收购中的自营买卖
    Ⅲ.一般非上市证券的买卖
    Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖
    • A.Ⅲ、Ⅳ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    70. 证券公司参与区域性市场,应守法合规,遵守区域性市场相关管理规定和业务制度,遵循(    )原则,并做好风险控制工作。
    Ⅰ.公开
    Ⅱ.平等
    Ⅲ.自愿
    Ⅳ.诚实信用
    • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B.Ⅱ、Ⅲ
    • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅱ、Ⅳ

    71. 下列选项中,属于中国证券登记结算有限公司法定职能的有(    )。
    Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理
    Ⅱ.证券的存管和过户
    Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记
    Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
    • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    72. 合规负责人为证券公司高级管理人员,由(    )决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。
    • A.董事会
    • B.监事会
    • C.董事会执行委员会
    • D.股东大会

    73. 董事和高级管理人员在任何情况下都不得采取的行为有(    )。
    Ⅰ.挪用公司资金
    Ⅱ.将公司资金以其他个人名义开立账户存储
    Ⅲ.依法将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保
    Ⅳ.依法与本公司订立合同或者进行交易
    • A.Ⅰ、Ⅱ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D.Ⅱ、Ⅳ

    74. (    )是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
    • A.上市公司
    • B.证券公司
    • C.证券交易所
    • D.股票公司

    75. 证券业从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合(    )的监督与管理。
    • A.中国证监会
    • B.中国证券业协会
    • C.证监会在各地的派出机构
    • D.证券公司

    76. 保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,此时,需要提交的材料不包括(    )。
    • A.证券业执业证书
    • B.保荐代表人的任职机构、职务
    • C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
    • D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或总经理签字

    77. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取(    )年的证券市场禁入措施。
    • A.3~5
    • B.3~10
    • C.5~10
    • D.2~5

    78. 下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有(    )。
    Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
    Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
    Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
    Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制
    • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    79. 财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在(    )个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告,由中国证券监督管理委员会责令改正。
    • A.1
    • B.2
    • C.3
    • D.5

    80. 下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中,错误的是(    )+。
    • A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应"-3依法承担民事责任
    • B.证券公司违反有关规定,擅自开办客户资产管理业务的,责令改正,并处以警告、???/li>
    • C.证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员涉嫌犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任
    • D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务,中国证券业协会依照规定进行行政处罚

    81. 上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报(    )核准。
    • A.国务院证券监督管理机构
    • B.证券交易所
    • C.中国证券业协会
    • D.证券公司

    82. 账户管理主要包括(    )。
    Ⅰ.证券账户的合并、挂失补办
    Ⅱ.账户的开立、信息变更、注销
    Ⅲ.账户信息比对与报送
    Ⅳ.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
    • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B.Ⅲ、Ⅳ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D.Ⅰ、Ⅱ

    83. 证券公司应当在代销合同签署后(    )个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
    • A.3
    • B.5
    • C.10
    • D.15

    84. 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(    )。
    • A.10%
    • B.20%
    • C.30%
    • D.40%

    85. (    )是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。
    • A.非法集资类犯罪
    • B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
    • C.欺诈发行股票、债券罪
    • D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

    86. 基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息,公示的内容包括(    )。
    Ⅰ.姓名
    Ⅱ.从业资质证明
    Ⅲ.年龄
    Ⅳ.所在营业网点
    • A.Ⅲ、Ⅳ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C.Ⅱ、Ⅳ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    87. (    )依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人名册。
    • A.中国证券监督管理委员会
    • B.证券登记结算机构
    • C.中国证券业协会
    • D.证券交易所

    88. 为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是(    )。
    • A.证券投资咨询
    • B.证券投资顾问
    • C.证券投资服务
    • D.证券投资经纪

    89. 下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是(    )。
    Ⅰ.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通,并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
    Ⅱ.按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查
    Ⅲ.组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复
    Ⅳ.对委托人披露的文件进行核查,确信披露文件的内容与格式符合要求
    • A.Ⅰ、Ⅳ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅱ、Ⅲ

    90. 下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中,不正确的是(    )。
    • A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
    • B.不得提供虚假、误导性信息
    • C.不得采取不正当竞争手段开展业务
    • D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

    91. 以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在(    )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告。
    • A.2
    • B.3
    • C.4
    • D.5

    92. (    )是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
    • A.非法集资类犯罪
    • B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪
    • C.违规披露、不披露重要信息的犯罪
    • D.欺诈发行股票、债券罪

    93. 对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起(    )内作出批准或者不予批准的书面决定。
    • A.30个工作日
    • B.3个月
    • C.6个月
    • D.12个月

    94. 公开发行公司债券应当符合的条件之一是,股份有限公司的净资产不低于人民币(    )万元,有限责任公司的净资产不低于人民币(    )万元。
    • A.3 000;6 000
    • B.3 000;5 000
    • C.2 000;6 000
    • D.2 000;5 000

    95. 建立自营业务的逐日盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以(    )为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。
    • A.净资本
    • B.净利润
    • C.净收入
    • D.净收益

    96. 下列属于证券经纪人不能从事的活动的是(    )。
    • A.向客户介绍交易、资金存取业务
    • B.给客户提供证券投资信息
    • C.向客户介绍介绍证券交易自律规则
    • D.替客户认购、交易证券

    97. 证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料,自提供之日起保存(    )年。
    • A.2
    • B.3
    • C.4
    • D.5

    98. 下列关于财务顾问持续督导的说法中,正确的有(    )。
    Ⅰ.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作
    Ⅱ.督促和检查早报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况
    Ⅲ.督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况
    Ⅳ.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案,及时办理产权过户手续,并依法履行报告和信息披露的义务
    • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    99. 下列属于证券投资基金销售人员的是(    )。
    Ⅰ.基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员
    Ⅱ.部门基金业务负责人
    Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员
    Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
    • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • B.Ⅰ、Ⅳ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    100. 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司经营证券自营业务必须符合条件,下列说法正确的是(    )。
    Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
    Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
    Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
    Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%。但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
    • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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