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    河南快3开出235:2018年09月18日证券市场基本法律法规试题(第 1 套 - 单选)

    河南快3开奖结果今天 www.r7bhd.cn 2018-9-18 18:11| 发布者: 本站编辑| 查看数: 263| 评论数: 0

    摘要:
    ■ 单选题

    1. 下列选项中,说法正确的是(    )。
    • A.证券公司可以根据实际需要,将列入限制名单的时点前移,但不应造成

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    证券市场基本法律法规在线???>开始

    ■ 单选题

    1. 下列选项中,说法正确的是(    )。
    • A.证券公司可以根据实际需要,将列入限制名单的时点前移,但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动
    • B.某公司收购要约约定的收购期限为20日,这种做法符合法律规定
    • C.股东大会的所有决议,只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过
    • D.有限责任公司成立后,发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的,公司设立时的其他股东应补足其差额

    2. 账户存续期间证券公司营业部应每(    )对自然人客户信息进行一次全面核查,每年对法人客户信息进行全面核查。
    • A.1年
    • B.半年
    • C.2年
    • D.3年

    3. 设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于(    )亿元人民币。
    • A.1
    • B.3
    • C.5
    • D.10

    4. 客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向(    )提出申请。
    • A.中国证监会
    • B.证券交易所
    • C.证券登记结算公司
    • D.证券公司营业部

    5. 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务,可采取的处罚措施不包括(    )。
    • A.处以30万元以上60万元以下的???/li>
    • B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的???/li>
    • C.没收违法所得
    • D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失的,依法承担赔偿责任

    6. 下列选项中,说法正确的是(    )。
    • A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密
    • B.证券公司违反规定,为客户买卖证券提供融资融券的,应当撤销相关业务许可
    • C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务
    • D.证券公司向客户提供投资建议时,可以预测证券价格的涨跌

    7. 下列不属于有限责任公司高级管理人员的是(    )。
    • A.经理
    • B.董事会秘书
    • C.副经理
    • D.财务负责人

    8. 收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以(    )的???。
    • A.5万元以上10万元以下
    • B.10万元以上30万元以下
    • C.5万元以上20万元以下
    • D.10万元以上50万元以下

    9. 对变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,可采取的刑事处罚措施是(    )。
    • A.处以10年有期徒刑
    • B.单处1万元罚金
    • C.数额巨大或者有其他严重情节的,处以无期徒刑,并处20万元罚金
    • D.数额巨大或者有其他严重情节的,处以3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金

    10. (    )包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
    • A.证券账户管理
    • B.证券委托买卖
    • C.证券业务监管
    • D.证券运营管理

    11. 下列选项中,说法正确的是(    )。
    • A.有限责任公司必须设立董事会
    • B.公司新增资本时,股东应当优先按照实缴的出资比例认缴出资
    • C.禁止传播媒介从业人员传播虚假信息,扰乱证券市场
    • D.召开股东会会议,必须于会议召开15日前通知全体股东

    12. 下列选项中,说法正确的是(    )。
    • A.融资融券业务,是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动
    • B.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此,证券经纪业务的对象具有权威性
    • C.证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控,对单个客户融资融券规模过大、期限过长,而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性
    • D.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的,应当暂停发行

    13. 证券自营业务的清算应当由(    )指定专人完成。
    • A.公司专门负责结算托管的部门
    • B.证券交易所
    • C.证监会
    • D.中国证券登记结算有限责任公司

    14. 按风险起因的不同,下列不属于证券经纪业务的主要风险的是(    )。
    • A.合规风险
    • B.管理风险
    • C.技术风险
    • D.信息风险

    15. 证券业从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后(    )日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。
    • A.10
    • B.15
    • C.20
    • D.30

    16. 下列属于董事会的职权的是(    )。
    • A.对发行公司债券作出决议
    • B.对公司合并作出决议
    • C.决定公司的经营计划和投资方案
    • D.决定公司的经营方针和投资计划

    17. 在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位,可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑,其刑期可以是(  )。
    • A.3年
    • B.6年
    • C.10年
    • D.20年

    18. 申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满(    )以上。
    • A.3个月
    • B.半年
    • C.1年
    • D.2年

    19. 下列属于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交的文件的是(    )。
    • A.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
    • B.银行开具的信用证明
    • C.硕士学位证
    • D.个人简历

    20. 下列关于保荐期间的说法,错误的是(    )。
    • A.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
    • B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
    • C.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
    • D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

    21. 有限责任公司的经理对(    )负责。
    • A.董事会
    • B.股东会
    • C.职工代表
    • D.监事会

    22. 聘任不具有证券从业资格的人员的,可采取的处罚措施是(    )。
    • A.处以证券从业资格的人员工资1倍以上3倍以下的???/li>
    • B.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的???/li>
    • C.由证券监督管理机构予以取缔
    • D.处以10万元以上30万元以下的???/li>

    23. 下列不属于担任基金托管人的条件的是(    )。
    • A.设有专门的基金托管部门
    • B.有安全保管基金财产的条件
    • C.有完善的内部稽核监控制度
    • D.注册资本应当是货币资本

    24. 下列关于基金财产债权债务的说法,正确的有(    )。
    Ⅰ.基金财产的债权,可以与基金管理人固有财产的债务相抵销
    Ⅱ.基金财产的债权,不得与基金托管人固有财产的债务相抵销
    Ⅲ.不同基金财产的债权债务,可以相互抵销
    Ⅳ.非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行
    • A.ⅠⅡⅢ
    • B.ⅡⅣ
    • C.ⅢⅣ
    • D.ⅠⅣ

    25. 对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保,拥有决定权的有(    )。
    Ⅰ.董事会
    Ⅱ.股东会
    Ⅲ.监事会
    Ⅳ.总经理
    • A.ⅠⅡ
    • B.ⅠⅣ
    • C.ⅢⅣ
    • D.ⅡⅣ

    26. 下列选项中,属于操纵市场的行为的有(    )。
    Ⅰ.利用信息优势联合操纵证券交易价格
    Ⅱ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易量
    Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格
    Ⅳ.集中资金优势、持股优势,操纵证券交易量
    • A.ⅠⅡⅢ
    • B.ⅠⅡⅣ
    • C.ⅡⅢⅣ
    • D.ⅠⅡⅢⅣ

    27. 证券公司在与客户签订融资融券业务合同前,应向客户履行的告知义务有(    )。
    Ⅰ.以口头形式向客户提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
    Ⅱ.指定专人向客户讲解融资融券业务规则、业务流程和合同条款
    Ⅲ.告知客户将信用账户出借给他人使用,可能带来法律诉讼风险,提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码
    Ⅳ.以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
    • A.ⅠⅢⅣ
    • B.ⅠⅡⅢ
    • C.ⅡⅢⅣ
    • D.ⅡⅣ

    28. 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交的材料包括(    )。
    Ⅰ.集合资产管理计划说明书
    Ⅱ.资产托管协议
    Ⅲ.合规总监的合规审查意见
    Ⅳ.风险揭示书
    • A.ⅠⅡⅣ
    • B.ⅠⅢⅣ
    • C.ⅠⅡⅢ
    • D.ⅠⅡⅢⅣ

    29. 下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的有(    )。
    Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
    Ⅱ.挪用客户账户上的资金
    Ⅲ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
    Ⅳ.利用传播媒介传播虚假信息
    • A.ⅠⅡⅢⅣ
    • B.ⅠⅢ
    • C.ⅢⅣ
    • D.ⅠⅣ

    30. 下列关于股份有限公司股份发行的表述中,说法正确的有(    )。
    Ⅰ.股份有限公司的资本划分为股份,每一股的金额相等
    Ⅱ.同种类的每一股份应当具有同等权利
    Ⅲ.同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格可以不同
    Ⅳ.任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额
    • A.ⅡⅢ
    • B.ⅠⅡ
    • C.ⅢⅣ
    • D.ⅠⅡⅣ

    31. 证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构根据不同情况,对其采取的行政监管措施有(    )。
    Ⅰ.取消资格
    Ⅱ.认定为不适当人选
    Ⅲ.责令停止职权
    Ⅳ.监管谈话
    • A.ⅡⅢⅣ
    • B.ⅠⅢⅣ
    • C.ⅠⅡⅢ
    • D.ⅠⅡⅢⅣ

    32. 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以(    )为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
    Ⅰ.专业分析
    Ⅱ.内幕信息
    Ⅲ.市场传言
    Ⅳ.虚假信息
    • A.ⅡⅢⅣ
    • B.ⅠⅢⅣ
    • C.ⅠⅡⅢ
    • D.ⅠⅡⅢⅣ

    33. 上市公司实施重大资产重组,应当符合的要求有(    )。
    Ⅰ.重大资产重组所涉及的资产权属清晰,资产过户或者转移不存在法律障碍,相关债权债务处理合法
    Ⅱ.有利于上市公司增强持续经营能力,不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形
    Ⅲ.符合国家产业政策和有关环境?;?、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定
    Ⅳ.重大资产重组所涉及的资产定价公允,不存在损害上市公司和股东合法权益的情形
    • A.ⅠⅡⅢⅣ
    • B.ⅠⅢ
    • C.ⅡⅣ
    • D.ⅠⅡⅢ

    34. 下列属于监事会职权的有(    )。
    Ⅰ.检查公司财务
    Ⅱ.提议召开临时股东会会议
    Ⅲ.向董事会会议提出提案
    Ⅳ.监督高级管理人员执行公司职务的行为
    • A.ⅠⅡⅣ
    • B.ⅠⅢⅣ
    • C.ⅠⅡ
    • D.ⅡⅢⅣ

    35. 下列属于有限责任公司经理职权的有(    )。
    Ⅰ.组织实施公司年度经营计划和投资方案
    Ⅱ.提请聘任或者解聘公司副经理
    Ⅲ.决定公司财务负责人的报酬
    Ⅳ.组织实施董事会决议
    • A.ⅡⅣ
    • B.ⅠⅢⅣ
    • C.ⅠⅡ
    • D.ⅠⅡⅣ

    36. 开展债券回购交易业务的主要场所有(    )。
    Ⅰ.深圳证券交易所
    Ⅱ.证券结算公司
    Ⅲ.上海证券交易所
    Ⅳ.全国银行间同业拆借中心
    • A.ⅠⅡⅢ
    • B.ⅡⅢⅣ
    • C.ⅠⅢⅣ
    • D.ⅠⅡⅢⅣ

    37. 上市公司向证监会报送的年度报告的内容有(    )。
    Ⅰ.公司概况
    Ⅱ.董事、监事、高级管理人员持股情况
    Ⅲ.持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额
    Ⅳ.公司的实际控制人
    • A.ⅠⅡⅢ
    • B.ⅠⅢⅣ
    • C.ⅡⅣ
    • D.ⅠⅡⅢⅣ

    38. 在从事融资融券交易期间,如果客户信用资质状况降低,可能出现的情形有(    )。
    Ⅰ.证券公司相应降低对其的授信额度
    Ⅱ.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险
    Ⅲ.可能会给客户造成经济损失
    Ⅳ.担保物被证券公司强制平仓
    • A.ⅠⅢ
    • B.ⅡⅢⅣ
    • C.ⅠⅡⅢ
    • D.ⅠⅡⅣ

    39. 证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得从事的活动包括(    )。
    Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖
    Ⅱ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
    Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
    Ⅳ.向投资人承诺证券、期货投资收益
    • A.ⅢⅣ
    • B.ⅡⅣ
    • C.ⅠⅢ
    • D.ⅠⅡⅢⅣ

    40. 从业人员拒绝协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调查的,下列说法正确的有(    )。
    Ⅰ.由协会责令改正
    Ⅱ.拒不改正的,给予纪律处分
    Ⅲ.情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业3—12个月,或吊销其执业证书的处罚
    Ⅳ.对机构单处或者并处警告、5万元以下???br>
    • A.ⅡⅢⅣ
    • B.ⅠⅢ
    • C.ⅠⅡⅢ
    • D.ⅡⅣ

    41. 下列选项中,属于奖励信息应包括的内容的有(    )。
    Ⅰ.受奖励单位或个人
    Ⅱ.表彰单位
    Ⅲ.表彰内容
    Ⅳ.奖励等级
    • A.ⅠⅡⅢ
    • B.ⅠⅡⅣ
    • C.ⅠⅢⅣ
    • D.ⅠⅡⅢⅣ

    42. 下列属于我国《公司法》规范对象的有(    )。
    Ⅰ.合伙企业
    Ⅱ.有限责任公司
    Ⅲ.股份有限公司
    Ⅳ.个体商户
    • A.ⅠⅣ
    • B.ⅠⅡ
    • C.ⅡⅢ
    • D.ⅠⅡⅢⅣ

    43. 基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以(    )为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的,从其约定。
    • A.银行储蓄存款和持有的证券资产
    • B.持有的证券资产
    • C.出资
    • D.银行储蓄存款

    44. 关于申购资金冻结、验资及配号,下列说法正确的有(    )。
    Ⅰ.每一有效申购单位配一个号
    Ⅱ.申购日后的第一个交易日(T+1日),由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资金冻结处理
    Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时,投资者按其有效中购量认购股票
    Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时,则通过摇号抽签,确定有效申购中签号码,每一中签号码认购一个申购单位新股
    • A.Ⅱ、Ⅲ
    • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅰ、Ⅲ

    45. 证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有(    )。
    Ⅰ.具有不同的功能和要素
    Ⅱ.是否收取专门投资顾问服务报酬
    Ⅲ.是否取得投资顾问资格
    Ⅳ.收费不会有融合
    • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    46. 下列不属于有限责任公司股东会职权的是(    )。
    • A.决定监事的报酬事项
    • B.公司章程的修改
    • C.对发行公司债券作出决议
    • D.制定公司的基本管理制度

    47. 下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有(    )。
    Ⅰ.公司的董事甲某
    Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某
    Ⅲ.A公司的实际控制人丙某
    Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某
    • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    48. 从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构,应当取得(    )批准的业务资格。
    • A.期货业协会
    • B.银监会
    • C.国务院期货监督管理机构
    • D.人民银行

    49. 经纪人的执业行为中,错误的是(    )。
    • A.向客户介绍证券公司的基本情况
    • B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
    • C.为客户之间的融资提供担保
    • D.不得与客户约定分享投资收益

    50. 证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将(    )交由客户签字确认。
    • A.账户信息表
    • B.身份确认书
    • C.业务合同书
    • D.风险揭示书

    51. 背信运用受托财产罪侵犯的客体是(    )。
    • A.金融管理秩序和客户的合法权益
    • B.复杂客体
    • C.自然人和单位
    • D.特殊客体

    52. 股东权利滥用的内容包括(    )。
    Ⅰ.滥用的方式
    Ⅱ.滥用的损害对象
    Ⅲ.滥用的后果
    Ⅳ.滥用的责任
    • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    53. 诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有(    )。
    Ⅰ.真实
    Ⅱ.准确
    Ⅲ.公正
    Ⅳ.自愿
    • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C.Ⅰ、Ⅱ
    • D.Ⅲ、Ⅳ

    54. 标的证券为交易型开放式指数基金的,应符合的条件包括(    )。
    Ⅰ.上市交易超过5个交易日
    Ⅱ.基金持有户数不少于2 000户
    Ⅲ.最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元
    Ⅳ.上市交易超过3个交易日
    • A.Ⅰ、Ⅲ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C.Ⅰ、Ⅱ
    • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    55. 下列关于分公司和子公司法律地位的说法中,正确的有(    )。
    Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人资格
    Ⅱ.分公司和子公司都具有法人资格
    Ⅲ.分公司不具有法人资格,子公司具有法人资格
    Ⅳ.子公司能够依法独立承担民事责任
    • A.Ⅰ、Ⅱ
    • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅲ、Ⅳ

    56. 保荐代表人的注册登记事项包括(    )。
    Ⅰ.保荐代表人的任职机构、职务
    Ⅱ.保荐代表人的执业情况
    Ⅲ.保荐代表人的社会关系
    Ⅳ.保荐代表人的学习和工作经历
    • A.Ⅰ、Ⅳ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C.Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    57. 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括(    )。
    Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况
    Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式
    Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称
    Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
    • A.Ⅰ、Ⅱ
    • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C.Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    58. 证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买人或者卖出该证券,或者泄露该信息,情节严重的,处(    )年以下有期徒刑或者拘役。
    • A.1
    • B.2
    • C.3
    • D.5

    59. 经中国证监会批准,证券公司可以依法从事的客户资产管理业务不包括(    )。
    • A.为单一客户办理定向资产管理业务
    • B.为多个客户办理集合资产管理业务
    • C.为多个客户办理定向资产管理业务
    • D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

    60. 上市公司并购重组活动中,财务顾问应当关注的事项有(    )。
    Ⅰ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易
    Ⅱ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈
    Ⅲ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵
    Ⅳ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
    • A.Ⅰ、Ⅳ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C.Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    61. 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以(    )的???。
    • A.3万元以上30万元以下
    • B.3万元以上60万元以下
    • C.10万元以上30万元以下
    • D.30万元以上60万元以下

    62. 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的(    )。
    Ⅰ.证券投资经验
    Ⅱ.财产与收入状况
    Ⅲ.风险偏好
    Ⅳ.身份
    • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C.Ⅰ、Ⅲ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    63. 中国证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后(    )日内审核完毕。
    • A.10
    • B.15
    • C.20
    • D.30

    64. 公司分配当年税后利润时,应当提取利润的(    )列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的(    )以上的,可以不再提取。
    • A.50%;10%
    • B.30%;10%
    • C.10%;50%
    • D.10%;30%

    65. 下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中,正确的有(    )。
    Ⅰ.各证券公司不得超比例持仓或操纵市场
    Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
    Ⅲ.各证券公司不得使用非自营席位从事证券自营业务
    Ⅳ.各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划
    • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C.Ⅱ、Ⅲ
    • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    66. 发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有(    )。
    Ⅰ.发行股票发行数额在500万元以上的
    Ⅱ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
    Ⅲ.利用募集的资金进行正常经营活动的
    Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的
    • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    67. 为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是(    )。
    • A.证券投资咨询
    • B.证券投资顾问
    • C.证券投资服务
    • D.证券投资经纪

    68. 设立有限责任公司,应当具备的条件有(    )。
    Ⅰ.有公司住所
    Ⅱ.有公司名称
    Ⅲ.股东共同制定公司章程
    Ⅳ.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
    • A.Ⅰ、Ⅱ
    • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    69. 下列关于分公司的说法中,错误的是(    )。
    • A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制
    • B.不具有法人资格
    • C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动
    • D.承担法律后果

    70. (    )依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人名册。
    • A.中国证券监督管理委员会
    • B.证券登记结算机构
    • C.中国证券业协会
    • D.证券交易所

    71. 公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和(    )。
    • A.清偿债务
    • B.资本支出
    • C.生产性支出
    • D.非生产性支出

    72. 上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报(    )核准。
    • A.国务院证券监督管理机构
    • B.证券交易所
    • C.中国证券业协会
    • D.证券公司

    73. 证券自营业务的范围包括(    )。
    Ⅰ.一般上市证券的自营买卖
    Ⅱ.一般非上市证券的买卖
    Ⅲ.兼并收购中的自营买卖
    Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖
    • A.Ⅰ、Ⅱ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅲ、Ⅳ

    74. 证券登记结算公司的职能不包括(    )。
    • A.证券账户、结算账户的设立和管理
    • B.证券持有人名册登记及权益登记
    • C.对证券交易活动进行管理
    • D.受发行人委托派发证券权益

    75. 证券公司经营融资融券业务时,在证券登记结算机构开立的账户不包括(    )。
    • A.融券专用证券账户
    • B.信用交易证券交收账户
    • C.信用交易资金交收账户
    • D.客户信用交易担保资金账户

    76. 收购上市公司的行为结束后,收购人应当在(    )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。
    • A.10
    • B.15
    • C.20
    • D.30

    77. 上市公司存在下列(    )情形之一的,不得公开发行证券。
    Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
    Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
    Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
    Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
    • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    78. 证券经纪业务的禁止行为包括(    )。
    Ⅰ.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
    Ⅱ.不得侵占、损害客户的合法权益
    Ⅲ.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
    Ⅳ.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
    • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    79. 下列属于证券登记结算有限公司法定职能的是(    )。
    Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理
    Ⅱ.证券的存管和过户
    Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记
    Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
    • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    80. 财务顾问及其财务顾问主办人出现(    )情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
    Ⅰ.在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
    Ⅱ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
    Ⅲ.未依法履行持续督导义务的
    Ⅳ.采取正当竞争手段进行竞争的
    • A.Ⅰ、Ⅳ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C.Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅱ、Ⅲ

    81. 中国证券业协会对投资主办人不予通过年检的情形有(    )。
    Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定
    Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
    Ⅲ.被协会采取纪律处分未满2年
    Ⅳ.3年内没有管理客户委托资产
    • A.Ⅰ、Ⅳ
    • B.Ⅲ、Ⅳ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    82. 证券发行和交易的原则不包括(    )。
    • A.公开
    • B.公平
    • C.公正
    • D.互利

    83. 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当坚持(    )。
    • A.投资人利益优先原则
    • B.全面性原则
    • C.客观性原则
    • D.及时性原则

    84. 证券业从业人员拒绝协会调查或者检查,情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业(    ),或者吊销其执业证书的处罚。
    • A.3—6个月
    • B.6—12个月
    • C.3—9个月
    • D.3—12个月

    85. 违反《中华人民共和国证券法》的规定,操纵证券市场的,应给予的处罚有(    )。
    Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券
    Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的???br>Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以3万元以上30万元以下的???br>Ⅳ.单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处???br>
    • A.Ⅰ、Ⅱ
    • B.Ⅰ、Ⅳ
    • C.Ⅱ、Ⅲ
    • D.Ⅱ、Ⅳ

    86. 可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括(    )。
    Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,尚未构成犯罪的
    Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
    Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
    Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的
    • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    87. 下列选项中,属于证券发行、交易活动禁止的行为的有(    )。
    Ⅰ.禁止内幕交易
    Ⅱ.禁止操纵证券交易价格
    Ⅲ.禁止传播虚假信息
    Ⅳ.禁止证券欺诈
    • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    88. 下列关于股票约定式购回相关规则的说法中,正确的有(    )。
    Ⅰ.证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制,根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模
    Ⅱ.证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报,由交易系统予以确认
    Ⅲ.中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务
    Ⅳ.证券公司与客户进行约定购回式证券交易,应当基于客户的真实委托进行交易申报
    • A.Ⅰ、Ⅳ
    • B.Ⅰ、Ⅲ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    89. “荐股软件”是指具备下列(    )的软件产品、软件工具或者终端设备。
    Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势
    Ⅱ.提供具体证券投资品种选择建议
    Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议
    Ⅳ.提供其他证券投资分析、预测或者建议
    • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    90. 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有(    )情形的,不得担任财务顾问。
    • A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
    • B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
    • C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
    • D.最近48个月内因违法违规经营受到处?;蛘咭蛏嫦游シㄎス婢诒坏鞑?/li>

    91. 下列关于有限责任公司组织机构的描述中,错误的是(    )。
    • A.一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会
    • B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事
    • C.一人有限责任公司也要设股东会
    • D.国有独资有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会

    92. 下列关于直接投资子公司的说法中,正确的有(    )。
    Ⅰ.直接投资子公司及其下属机构应当对拟投资企业开展尽职调查,充分、客观了解拟投资企业的情况,必要时可以聘请第三方专业机构或专家协助完成相关工作
    Ⅱ.投资决策委员会的成员中,直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2,证券公司的人员数量不得超过1/3
    Ⅲ.直接投资子公司及其下属机构应当加强对已投资企业的管理,持续跟踪、分析、评估已投资企业的经营状况,并及时处置出现的投资风险
    Ⅳ.直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金不得以商业贿赂等非法手段获得投资机会,或者违法违规进行交易
    • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    93. 上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的(    )以上通过。
    • A.1/2
    • B.2/3
    • C.3/4
    • D.4/5

    94. 证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循(    )原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。
    Ⅰ.自愿
    Ⅱ.平等
    Ⅲ.诚实信用
    Ⅳ.公平
    • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    95. 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括(    )。
    • A.公司净资本符合中国证监会的规定
    • B.财务顾问主办人不少于3人
    • C.建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制
    • D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

    96. 中国证券业协会的自律管理职能包括(    )。
    Ⅰ.对会员与客户之间关系的自律管理
    Ⅱ.对会员单位的自律管理
    Ⅲ.对从业人员的自律管理
    Ⅳ.对代办股份转让系统的自律管理
    • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B.Ⅱ、Ⅲ
    • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅱ、Ⅳ

    97. 证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币(    )万元。
    • A.1 000
    • B.2 000
    • C.3 000
    • D.5 000

    98. 向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经(    )许可,取得证券投资咨询业务资格。
    • A.证券公司
    • B.证券交易所
    • C.中国证券监督管理委员会
    • D.中国证券业协会

    99. 保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,其提交的材料不包括(    )。
    • A.保荐代表人的联系电话、通信地址
    • B.变更登记申请报告
    • C.证券业执业证书
    • D.新任职机构出具的接收函

    100. 证券经纪人在执业过程中,不得有(    )行为。
    Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物
    Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
    Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险
    Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
    • A.Ⅰ、Ⅱ
    • B.Ⅲ、Ⅳ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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