考研 | 自学考试 | 成人高考 | 公务员 | 会计从业 | 会计职称 | 注册会计 | 税务师 | 经济师 | 司法考试 | 证券从业 | 期货从业 | 银行从业 | 教师资格 保险类 | 理财规划师 | 心理咨询师 | 导游员 | 大学英语 | 新概念 | 执业医师 | 执业药师 | 执业护士 | 一级建造师 | 二级建造师 | 消防工程师 | 监理工程师 | 造价工程师 | 咨询工程师 | 资产评估师 | 安全工程师 | 报检员 | 报关员 | 土地估价师 | 房地产估价师 | 房地产经纪人 | 企业法律顾问 | 招标师 | 基金从业 |

[老用户使用原帐号直接 登录 ,无需注册] 注册 | 登录

我要做题网门户期货从业 › 模拟试题 › 查看内容

河南省级卫生单位奖金:2018年06月25日期货法律法规试题(第 1 套 - 不定项)

河南快3开奖结果今天 www.r7bhd.cn 2018-6-25 18:08| 发布者: 本站编辑| 查看数: 38| 评论数: 0

摘要:
■ 不定项题

1. 某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为2亿元,该证券公司拟以1.7亿元人民币,以及经评估作价为3 000万元的

▇ 功能最强大的在线复习软件 ▇

期货法律法规在线???>开始

■ 不定项题

1. 某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为2亿元,该证券公司拟以1.7亿元人民币,以及经评估作价为3 000万元的信息技术系统及抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的表述,正确的是(    )。
  • A.方案不符合规定,货币出资比例过低
  • B.方案不符合规定,对某公司的股权不得用于出资
  • C.方案不符合规定,注册资本低于期货公司注册资本最低限额
  • D.方案符合规定

2. 【例题·综合题】某期货公司注册资本为1亿元,其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的表述,错误的是(    )。
  • A.甲公司在期货公司处进行期货交易,期货公司可以适当降低风险管理要求
  • B.期货公司不得向甲公司做出最低收益承诺,但可以做出最低分红的承诺
  • C.期货公司不得向甲公司提供融资
  • D.因甲公司不是控股股东,经股东会批准,期货公司可以向其提供担保

截至2008年第四季度末,某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。问:


3. 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,下列说法正确的是(    )。
  • A.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元
  • B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元
  • C.经期货投资者保障基金管理机构批准,该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
  • D.经中国证监会、财政部批准,该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口,中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失,问:


4. 若甲为机构投资者,其保证金损失数额为500万元,则甲可以得到的保障基金补偿金额为(    )。
  • A.500万元
  • B.450万元
  • C.402万元
  • D.400万元

甲期货交易所截至2009年第二季度末,已缴纳的期货投资者保障基金总额为50亿元,该期货交易所2009年第二季度向期货公司会员收取的交易手续费为1000万元,那么:


5. 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》,该期货交易所(    )。
  • A.应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表资料
  • B.应确保财务记录和档案完整、真实
  • C.缴纳的保障基金在其营业成本中列支
  • D.在保障基金总额达到8亿元后,可向中国证监会、财政部申请暂停缴纳保障基金

6. 2009年7月8日,某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金,甲准备用其持有的国债o213充抵部分保证金。2009年7月7日,国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手;最高价分别为79.69元/手、79.66元/手;最低价分别为79.37元/手、79.45元/手;收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定,以国债0213充抵保证金,期货交易所应以(    )为基准计算价值。
  • A.79.44元/手
  • B.79.69元/手
  • C.79.62元/手
  • D.79.37元/手

2008年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。问:


7. 张某取得期货从业资格后,在从业过程中,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此,期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起多少个工作日内向中国期货业协会报告?(    )
  • A.5个
  • B.7个
  • C.10个
  • D.20个

某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,王某已经获得期货从业资格。2007年5月,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月,该期货公司的资本达到2.3亿元,于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况,回答下列问题:


8. 该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准,根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定,其原因可能是(    )。
  • A.该期货公司的注册资本不符合法律规定
  • B.王某、赵某和李某的期货或者证券从业时间不符合法律规定
  • C.李某因违法犯罪受到刑事处罚
  • D.王某、赵某和李某中具有期货从业人员资格的人数不符合法律规定

某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问:


9. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,该期货公司的净资本是人民币(    )。
  • A.8470万元
  • B.6290万元
  • C.7050万元
  • D.8090万元

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:


10. A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?(    )
  • A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
  • B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
  • C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
  • D.具有满足业务需要的技术系统

11. 假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务?(    )
  • A.代期货公司、客户收付期货保证金
  • B.协助办理开户手续
  • C.提供期货行情信息、交易设施
  • D.代理客户进行期货交易、结算或者交割

12. 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法,正确的是(    )。
  • A.参加、列席相关会议
  • B.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东大会报告上述情况
  • C.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
  • D.首席风险官开展工作的工作底稿和工作记录应当至少保存15年

13. 【例题·综合题】甲是某期货公司的客户,丙是甲的债权人。如丙起诉甲,要求实现债权,下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中,正确的是(    )。
  • A.甲有除保证金之外的其他财产的,人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产
  • B.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金
  • C.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施
  • D.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施

甲期货公司在当日交易结算时,发现客户刘某的保证金不足,于是书面通知刘某在期货经纪合同约定的时间追加保证金。刘某告知甲期货公司,因其资金不足无法按时足额追加保证金,但许诺待资金到位立即追加保证金。刘某同时要求甲期货公司允许其在保证金不足的情况下继续持仓,甲期货公司予以同意。
根据上述内容,回答下列问题:


14. 对于甲期货公司在客户刘某保证金不足的情况下,允许其继续持仓的,应当认定为(    )。
  • A.违法交易
  • B.透支交易
  • C.变相交易
  • D.非正当交易

15. 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由(    )承担。
  • A.客户
  • B.期货公司
  • C.客户和期货公司承担连带责任
  • D.客户和期货公司根据过错大小承担相应责任

16. 吴某为某期货公司客户,因与其所开户的期货公司营业部发生期货业务纠纷,向法院提起了诉讼。根据双方期货经纪合同约定,纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某可以向(    )提起诉讼。
  • A.期货公司住所地中级人民法院
  • B.营业部住所地中级人民法院
  • C.期货交易所住所地中级人民法院
  • D.期货交易所住所地高级人民法院

17. 某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,但造成了投资者老张的损失,老张认为期货交易所的行为是违约行为,打算向法院提起诉讼并索要赔偿,以下说法正确的有(    )。
  • A.老张可直接起诉期货公司,交易所作为第三人参加诉讼
  • B.老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
  • C.期货公司拒绝代老张向期货交易所主张权利的,老张可以直接起诉期货交易所
  • D.期货交易所采取的紧急措施,即便在当时情况下是合理的,也应适当赔偿老张

18. 吴某为某期货公司客户,在该期货公司推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿损失。按照法律规定,吴某不可能获得的赔偿数额是(    )。
  • A.10万元
  • B.9万元
  • C.8万元
  • D.6万元

19. 客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将尽快补足保证金。第二天,王某未能按规定补足保证金,其保证金仍然低于交易所规定的保证金水平,要求公司暂时为其保留持仓,由于王某资信状况一向良好,期货公司与王某签订了书面保仓协议。如果随后交易中,王某账户穿仓,以下说法中正确的是(    )。
  • A.上述保仓协议违反相关法律、法规规定
  • B.保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;穿仓造成的损失由客户承担
  • C.上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
  • D.保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失由期货公司承担

20. 张华担任某期货公司业务主管,对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识,其中正确的是(    )。
  • A.为和其他公司争夺客户,可许诺投资者较低的手续费标准,甚至低于行业自律标准,但绝不能低于经营成本
  • B.本单位管理人员发出违法违规的指令的,应当予以抵制,并按程序向股东会报告
  • C.客户有不合理的要求时,不能迎合,不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
  • D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向公司报告,并注意防范投资者的信用风险

期货法律法规在线???>查看答案
期货及衍生品基础知识
 
期货法律法规
 
期货投资分析
 

河南快3开奖结果今天 ( 辽ICP备11009338号-1) |河南快3开奖结果今天 |联系我们 大连博易网络科技有限公司 版权所有

GMT+8, 2018-7-9 20:48 , Processed in 0.046875 second(s), 16 queries.

Powered by Discuz! X1

© 2001-2010 Comsenz Inc.

  • 美媒:美军资助研发的高科技 却被中国先用上了 2018-10-30
  • 四兄弟合伙创业 种植羊肚菌成功 2018-10-30
  • 区域协调发展成就是如何取得的 2018-07-14
  • 石泉男子独自养大两闺女 照料瘫痪老爸18年 2018-07-14
  • 思想纵横:幸福都是奋斗出来的 2018-07-13
  • 黄埔军校选送学生赴莫斯科中山大学 2018-07-13
  • 端午话药浴:探秘藏东山谷里的藏药浴 2018-07-13
  • 兵团第十二师建设集团开展5·29中国计生协会日活动 2018-07-12
  • 【专题】河北省人民政府新闻发布会 2018-07-12
  • 网络安全和信息化工作座谈会 2018-07-12
  • 乌鲁木齐举办端午戏曲交响音乐会 两团一院名角新秀齐亮相 2018-07-12
  • “温暖向阳,助梦小康” 飞鹤乳业以行动传递企业大爱 2018-07-11
  • 俄罗斯人选出对俄最不友好国家:美国居首 英国首次列前三 2018-07-11
  • 连晴高温重庆动物园动物避暑尽显萌态 2018-07-11
  • 国家公务员局调研组来抚州调研 2018-07-10
  • 912| 461| 410| 751| 435| 885| 640| 843| 333| 680|