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快3官方下载:2018年06月25日期货法律法规试题(第 1 套 - 判断)

河南快3开奖结果今天 www.r7bhd.cn 2018-6-25 18:08| 发布者: 本站编辑| 查看数: 25| 评论数: 0

摘要:
■ 判断题

1.期货公司在注销期货业务许可证前,应当将客户的保证金划转至期货交易所设立的账户。(    )

2.期货交易所的

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期货法律法规在线???>开始

■ 判断题

1.期货公司在注销期货业务许可证前,应当将客户的保证金划转至期货交易所设立的账户。(    )

2.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。(    )

3.动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,中国证监会依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。(    )

4.客户以有价证券充抵保证金的,期货交易所应当将用于充抵的有价证券的种类和数量如实反映在该客户的交易编码下。(    )

5.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则,应当征求中国证监会的意见,并在正式发布实施前,报告中国证监会。(    )

6.实行全员结算制度的期货交易所会员中,期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务;非期货公司会员从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。(    )

7.期货公司应当制定并执行错单处理业务规则。(    )

8.在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的,应当注明自己的意见和理由。(    )

9.期货公司应当根据《(期货经纪合同>指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本,报中国期货业协会审查备案,并报住所地的中国证监会派出机构备案。(    )

10.期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。(    )

11.期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。(    )

12.期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。(    )

13.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,可以在结算协议约定的时间内以口头方式向全面结算会员期货公司提出异议。(    )

14.全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。(    )

15.中国证监会对风险监管指标设置预警标准,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的70%。(    )

16.证券公司从事介绍业务的工作人员可以依法进行期货交易。(    )

17.根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。(    )

18.期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务,共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。(    )

19.期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,允许客户开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。(    )

20.买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的,应视为其对货物的数量、质量有异议。(    )

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