• A.出具虚假仓单
  • B.泄露与期货交易有关的商业秘密
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    豹子车牌号多少钱:2018年06月25日期货法律法规试题(第 1 套 - 多选)

    河南快3开奖结果今天 www.r7bhd.cn 2018-6-25 18:08| 发布者: 本站编辑| 查看数: 40| 评论数: 0

    摘要:
    ■ 多选题

    1. 在我国,交割仓库不得有下列哪些行为?(    )
    • A.出具虚假仓单
    • B.泄露与期货交易有关的商业秘密

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    期货法律法规在线???>开始

    ■ 多选题

    1. 在我国,交割仓库不得有下列哪些行为?(    )
    • A.出具虚假仓单
    • B.泄露与期货交易有关的商业秘密
    • C.违反国家有关规定参与期货交易
    • D.违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库

    2. 从事期货交易活动,应当遵循以下(    )原则。
    • A.公开原则
    • B.公平原则
    • C.公正原则
    • D.诚实信用原则

    3. 下列人员中,属于期货交易内幕信息的知情人员的有(    )。
    • A.国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员
    • B.期货交易所的管理人员
    • C.国务院期货监督管理机构规定的其他人员
    • D.由于任职可获取内幕信息的从业人员

    4. 期货交易所应履行的职责有(    )。
    • A.提供交易的场所、设施和服务
    • B.组织并监督交易、结算和交割
    • C.保证合约的履行
    • D.设计合约,安排合约上市

    5. 在我国,任何单位或者个人不得违规使用(    )进行期货交易。
    • A.自有资金
    • B.信贷资金
    • C.财政资金
    • D.经营利润

    6. 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有(    )。
    • A.谈话
    • B.提示
    • C.通知出境管理机关依法阻止其出境
    • D.记入信用记录

    7. 【例题·多选题】《期货交易管理条例》的立法宗旨包括(    )。
    • A.?;て诨踅灰赘鞣降暮戏ㄈㄒ婧蜕缁峁怖?/li>
    • B.维护期货市场秩序,防范风险
    • C.促进期货市场积极稳妥发展
    • D.规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理

    8. 期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以对其采取下列哪些措施?(    )
    • A.限制或者暂停部分期货业务
    • B.停止批准新增业务或者分支机构
    • C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
    • D.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

    9. 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有(    )。
    • A.保证金制度
    • B.持仓限额和大户持仓报告制度
    • C.风险准备金制度
    • D.当日无负债结算制度

    10. 从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其(    )。
    • A.吊销期货业务许可证
    • B.停业整顿
    • C.警告
    • D.???/li>

    11. 期货交易活动实行的原则有(    )。
    • A.公开、公平、公正
    • B.投资者投资决策自主
    • C.分享利益,共担风险
    • D.投资风险自担

    12. 期货投资者保障基金的管理和运用应遵循的原则是(    )。
    • A.公开
    • B.合理
    • C.有效
    • D.多元化

    13. 在期货交易过程中,期货交易所可以宣布进人异常情况,采取紧急措施化解风险的情形有(    )。
    • A.地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行
    • B.计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行
    • C.会员出现结算、交割?;?,对市场正在产生或者即将产生重大影响
    • D.期货价格出现同方向连续涨跌停板,经采取相应措施后仍未化解风险

    14. 会员制期货交易所章程应当载明的事项有(    )。
    • A.会员资格及其管理办法
    • B.组织机构的组成、职责、任期和议事规则
    • C.会员的权利和义务
    • D.对会员的纪律处分

    15. 在会员制期货交易所中,应当召开临时会员大会的情形有(    )。
    • A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3
    • B.1/3以上会员联名提议
    • C.理事会认为必要
    • D.董事会认为必要

    16. 期货交易所的下列行为中,应当经中国证监会批准的有(    )。
    • A.制定或者修改章程、交易规则
    • B.上市、中止、取消或者恢复交易品种
    • C.上市、修改合约
    • D.终止合约

    17. 期货交易所向会员收取的保证金,不得(    )。
    • A.查封
    • B.冻结
    • C.扣划
    • D.强制执行

    18. 期货交易所的下列人员中,未经中国证监会批准,不得在任何营利性组织中兼职的有(    )。
    • A.理事长、副理事长
    • B.监事会主席、副主席
    • C.总经理、副总经理
    • D.董事长、副董事长

    19. 根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易实行的制度有(    )。
    • A.限仓制度和套期保值审批制度
    • B.大户持仓报告制度
    • C.当日无负债结算制度
    • D.风险警示制度

    20. 期货交易所章程应当载明的事项有(    )。
    • A.设立目的和职责、营业期限
    • B.名称、住所和营业场所
    • C.管理人员的产生、任免及其职责
    • D.变更、终止的条件、程序及清算办法

    21. 期货交易所实行风险警示制度,期货交易所认为必要的,可以分别或同时采取下列哪些措施,以警示和化解风险?(    )
    • A.谈话提醒
    • B.要求会员和客户报告情况
    • C.发布风险提示函
    • D.以上都正确

    22. 下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有(    )。
    • A.召集会员大会,并向会员大会报告工作
    • B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交会员大会审定
    • C.决定会员的接纳和退出
    • D.选举和更换会员理事

    23. 期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的(    )。
    • A.免责事项
    • B.标准
    • C.条件
    • D.处置措施

    24. 期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行(    ),建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
    • A.统一结算
    • B.统一风险管理
    • C.统一资金调拨
    • D.统一财务管理和会计核算

    25. 期货公司应当按照(    )的原则,建立并完善公司治理。
    • A.明晰职责
    • B.强化制衡
    • C.加强风险管理
    • D.统一核算

    26. 期货公司变更法定代表人的,应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?(    )
    • A.股东会关于变更法定代表人的决议文件
    • B.变更法定代表人申请书
    • C.高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明
    • D.拟任法定代表人任职资格证明

    27. 发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的,期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告,说明(    )。
    • A.事件的起因
    • B.目前的状态
    • C.可能发生的后果
    • D.应对方案或者措施

    28. 期货公司申请设立营业部,应当具备的条件有(    )。
    • A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近l年内未因违法违规经营受到行政处?;蛘咝淌麓Ψ?/li>
    • B.申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准
    • C.业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应
    • D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施

    29. 期货公司和客户应当通过(    )转账存取保证金。
    • A.备案的自有资金账户
    • B.备案的期货保证金账户
    • C.登记的风险准备金账户
    • D.登记的期货结算账户

    30. 例题·多选题】下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会或其派出机构批准的有(    )。
    • A.有关联关系的境外股东合计持股比例增加到5%以上
    • B.有关联关系的境外股东合计持股比例增加到3%
    • C.单个股东的持股比例增加到5%以上
    • D.单个股东的持股比例增加到3%

    31. 申请人或者拟任人有下列哪些情形的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定?(    )
    • A.拟任人死亡或者丧失行为能力
    • B.申请人撤回申请材料
    • C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
    • D.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施

    32. 申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当具备的条件包括(    )。
    • A.具有期货从业人员资格
    • B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
    • C.通过中国证监会认可的资质测试
    • D.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验

    33. 申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件有(    )。
    • A.具有从事期货业务3年以上经验
    • B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
    • C.通过中国证监会认可的资质测试
    • D.担任期货公司部门负责人以上职务不少于3年

    34. 期货公司有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函?(    )
    • A.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
    • B.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
    • C.未按规定对离任人员进行离任审计
    • D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

    35. 根据《期货从业人员管理办法》的规定,下列属于期货从业人员的有(    )。
    • A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员
    • B.期货公司的管理人员和专业人员
    • C.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员
    • D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

    36. 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请?(    )
    • A.已被本机构聘用
    • B.品行端正,具有良好的职业道德
    • C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
    • D.最近2年内未受过刑事处?;蛘咧泄ぜ嗷岬冉鹑诩喙芑沟男姓Ψ?/li>

    37. 期货公司首席风险官应当向下列哪些机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况?(  )
    • A.期货公司总经理
    • B.期货公司董事会
    • C.期货交易所
    • D.期货公司住所地中国证监会派出机构

    38. 期货公司首席风险官不得有下列哪些行为?(    )
    • A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
    • B.利用职务之便牟取私利
    • C.滥用职权,干预期货公司正常经营
    • D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

    39. 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将(    )反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。
    • A.成交时间
    • B.委托回报
    • C.成交结果
    • D.结算流程

    40. 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向(    )报告。
    • A.期货交易所
    • B.中国期货业协会
    • C.期货保证金安全存管监控机构
    • D.中国证监会及其派出机构

    41. 【例题·多选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管报表包括(    )。
    • A.经营业务报表
    • B.客户权益变动表
    • C.客户管理报表
    • D.风险监管指标汇总表

    42. 期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有(    )。
    • A.净资本不得低于客户权益总额的8%
    • B.净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元
    • C.流动资产与流动负债的比例不得低于100%
    • D.负债与净资产的比例不得高于150%

    43. 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(    )。
    • A.责令限期整改
    • B.责令具结悔过
    • C.监管谈话
    • D.出具警示函

    44. 证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有(    )。
    • A.介绍业务资格申请书
    • B.净资本等指标的计算表及相关说明
    • C.分管介绍业务的有关负责人简历、相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
    • D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

    45. 期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当(    )。
    • A.加强合规检查,防范业务风险
    • B.有效执行期货投资咨询业务管理制度
    • C.与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
    • D.遵循具体的业务操作规范

    46. 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向(    )报告。
    • A.期货保证金安全存管监控机构
    • B.中国期货业协会
    • C.中国证监会
    • D.期货交易所

    47. 《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务,这主要表现在(  )。
    • A.从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
    • B.从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况
    • C.从业人员对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复
    • D.从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

    48. 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当(    )。
    • A.勤勉尽责、独立客观
    • B.严格区分客观事实与主观判断
    • C.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
    • D.对重要事实予以明示

    49. 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,(    )。
    • A.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
    • B.中国证监会予以警告
    • C.中国期货业协会予以公开谴责
    • D.可免于纪律惩戒

    50. 下列构成交割违约的有(    )。
    • A.在交割日,交割仓库未向标准仓单持有人交付规定货物
    • B.在交割日,卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单
    • C.在交割日,买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款
    • D.在交割日,期货交易所未核实标准仓单

    51. 期货交易所履行职责引起的商事案件是指(    )。
    • A.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件
    • B.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件
    • C.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所遵守其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定为由提起的商事诉讼案件
    • D.期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件

    52. 【例题·多选题】在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,(    )。
    • A.期货公司应当代客户向对方承担违约责任
    • B.期货交易所应当代期货公司向对方承担违约责任
    • C.期货公司不承担责任
    • D.期货交易所不承担责任

    53. 依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括(    )。
    • A.可用资金要求
    • B.知识测试要求
    • C.交易经历要求
    • D.一般法人及特殊法人投资者的特殊要求

    54. 期货公司开展资产管理业务,下列说法正确的有(    )。
    • A.期货公司应当强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守
    • B.期货公司应当防范利益冲突和道德风险
    • C.期货公司应当采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制
    • D.期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度

    55. 期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当(    )。
    • A.有效执行期货投资咨询业务管理制度
    • B.加强合规检查,防范业务风险
    • C.与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
    • D.遵循具体的业务操作规范

    56. 期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格,并依据有关规定作出行政处罚?(    )
    • A.以获取佣金,转移收益或者亏损等为目的,在同一或者不同账户之间进行不公平交易
    • B.占用客户委托资产
    • C.向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失
    • D.接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务

    57. 期货公司会员只能为符合下列哪些标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码?(    )
    • A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元
    • B.具备股指期货基础知识,通过相关测试
    • C.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
    • D.不存在严重不良诚信记录

    58. 下列投资者中,应当参加知识测试,不得由他人代替的是(    )。
    • A.一般法人投资者的指定下单人
    • B.一般法人投资者的结算单确认人
    • C.一般法人投资者的资金调拨人
    • D.自然人投资者本人

    59. 在我国,对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理的机构是(    )。
    • A.中国证监会及其派出机构
    • B.中国期货业协会
    • C.中国金融期货交易所
    • D.中国期货保证金监控中心公司

    60. 金融期货投资者适当性制度中,关于交易经历要求的描述,下列正确的有(    )。
    • A.以仿真交易经历申请开户的,期货公司从交易所网站查询投资者仿真交易数据,是否满足申请交易编码前一交易日日终具有至少10个交易日、20笔以上的成交记录
    • B.以仿真交易经历申请开户的,期货公司从交易所网站查询投资者仿真交易数据,是否满足申请交易编码前一交易13日终具有至少5个交易日、10笔以上的成交记录
    • C.以商品期货交易经历申请开户的,期货公司查看投资者提供的加盖相关期货公司结算专用章的最近3年商品期货交易结算单,且确认投资者具有至少10笔以上的成交记录
    • D.以商品期货交易经历申请开户的,期货公司查看投资者提供的加盖相关期货公司结算专用章的最近3年商品期货交易结算单,且确认投资者具有至少5笔以上的成交记录

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