• A.持仓证明
  • B.仓单
  • C.提单
  • 考研 | 自学考试 | 成人高考 | 公务员 | 会计从业 | 会计职称 | 注册会计 | 税务师 | 经济师 | 司法考试 | 证券从业 | 期货从业 | 银行从业 | 教师资格 保险类 | 理财规划师 | 心理咨询师 | 导游员 | 大学英语 | 新概念 | 执业医师 | 执业药师 | 执业护士 | 一级建造师 | 二级建造师 | 消防工程师 | 监理工程师 | 造价工程师 | 咨询工程师 | 资产评估师 | 安全工程师 | 报检员 | 报关员 | 土地估价师 | 房地产估价师 | 房地产经纪人 | 企业法律顾问 | 招标师 | 基金从业 |

    [老用户使用原帐号直接 登录 ,无需注册] 注册 | 登录

    我要做题网门户期货从业 › 模拟试题 › 查看内容

    2017河南高考分数预测:2018年06月25日期货法律法规试题(第 1 套 - 单选)

    河南快3开奖结果今天 www.r7bhd.cn 2018-6-25 18:08| 发布者: 本站编辑| 查看数: 38| 评论数: 0

    摘要:
    ■ 单选题

    1. 交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证是指(    )。
    • A.持仓证明
    • B.仓单
    • C.提单

    ▇ 功能最强大的在线复习软件 ▇

    期货法律法规在线???>开始

    ■ 单选题

    1. 交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证是指(    )。
    • A.持仓证明
    • B.仓单
    • C.提单
    • D.信用证

    2. 《期货交易管理条例》的施行时间是(    )。
    • A.2007年2月7日
    • B.2007年4月15日
    • C.2008年2月7日
    • D.2008年4月15日

    3. 合约到期时,按照期货交易所的规则和程序,交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移,或者按照规定结算价格进行现金差价结算,了结到期未平仓合约的过程是指(    )。
    • A.交割
    • B.平仓
    • C.持仓
    • D.结算

    4. 下列有权任免期货交易所负责人的机构是(    )。
    • A.中国期货业协会
    • B.国务院期货监督管理机构
    • C.银监会
    • D.商务部

    5. 申请设立期货公司,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于(    )。
    • A.20%
    • B.45%
    • C.70%
    • D.85%

    6. 下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是(    )。
    • A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
    • B.在期货交易所进行期货交易的,应当是客户
    • C.客户的交易指令应当明确、全面
    • D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

    7. 根据《期货交易管理条例》,期货公司的交易软件、结算软件供应商拒绝不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处(    )的???br>
    • A.1万元以上5万元以下
    • B.5万元以上10万元以下
    • C.3万元以上10万元以下
    • D.1万元以上3万元以下

    8. 期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,责令改正,处(    )的???。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处(    )的???。
    • A.5万元以上20万元以下;1万元以上5万元以下
    • B.5万元以上20万元以下;1万元以上10万元以下
    • C.3万元以上10万元以下;1万元以上5万元以下
    • D.3万元以上10万元以下;1万元以上10万元以下

    9. 由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约是指(    )。
    • A.商品期货合约
    • B.金融期货合约
    • C.期权合约
    • D.买卖合约

    10. 期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其(    )中列支。
    • A.总资产
    • B.管理费用
    • C.营业成本
    • D.投资收益

    11. 若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力,经(    )批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
    • A.中国证监会、财政部
    • B.中国期货业协会
    • C.期货投资者保障基金管理机构
    • D.商务部

    12. 期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式,由(    )根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。
    • A.中国证监会
    • B.财政部
    • C.期货交易所
    • D.中国期货业协会

    13. 经(    )批准,期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。
    • A.中国证监会
    • B.中国银监会
    • C.中国期货业协会
    • D.财政部

    14. 【例题·单选题】下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述,错误的是(    )。
    • A.会员大会是会员制期货交易所的咨询机构
    • B.会员大会由全体会员组成
    • C.会员大会可以选举和更换会员理事
    • D.会员制期货交易所设会员大会

    15. 期货交易所联网交易的,应当于决定之日起(    )内报告中国证监会。
    • A.3日
    • B.5日
    • C.7日
    • D.10日

    16. 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过(    )交易日,但经中国证监会批准延长的除外。
    • A.1个
    • B.3个
    • C.7个
    • D.10个

    17. 会员在期货交易中违约的,期货交易所应先以(    )承担该会员的违约责任。
    • A.违约会员的自有资金
    • B.期货交易所风险准备金
    • C.结算担保金
    • D.违约会员的保证金

    18. 公司制期货交易所应当设独立董事,独立董事由(    )。
    • A.中国证监会提名,股东大会通过
    • B.中国期货业协会提名,董事会通过
    • C.股东大会提名,董事会通过
    • D.股东大会提名,中国证监会通过

    19. 会员制期货交易所会员大会有(    )会员参加方为有效。
    • A.1/3以上
    • B.2/3以上
    • C.1/4以上
    • D.3/4以上

    20. 在公司制期货交易所中,负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是(    )。
    • A.董事长
    • B.总经理
    • C.董事会秘书
    • D.董事

    21. 会员制期货交易所总经理、副总经理由(    )任免。
    • A.中国证监会
    • B.理事会
    • C.中国期货业协会
    • D.会员大会

    22. 期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起(    )工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
    • A.3个
    • B.5个
    • C.7个
    • D.10个

    23. 依据《期货公司监督管理办法》的规定,依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是(    )。
    • A.期货交易所
    • B.中国证监会及其派出机构
    • C.中国期货业协会
    • D.中国银监会

    24. 《期货公司监督管理办法》的施行时间是(    )。
    • A.2006年3月28日
    • B.2007年3月28日
    • C.2014年10月29日
    • D.2014年11月15日

    25. 期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向(    )提交书面报告。
    • A.实际控制人所在地的期货交易所
    • B.实际控制人所在地的中国证监会派出机构
    • C.期货公司住所地的期货交易所
    • D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

    26. 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时,检查人员不得少于(    ),并应当出示合法证件和检查通知书。
    • A.2人
    • B.3人
    • C.8人
    • D.10人

    27. 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起(    )工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。
    • A.2个
    • B.3个
    • C.5个
    • D.7个

    28. 在我国,依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是(    )。
    • A.期货交易所
    • B.中国证监会
    • C.中国期货业协会
    • D.商务部

    29. 期货公司营业部负责人的任职资格由(    )依法核准。
    • A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
    • B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
    • C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构
    • D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

    30. 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计(    )被行业自律组织纪律处分的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
    • A.2次
    • B.3次
    • C.4次
    • D.5次

    31. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾(    )的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
    • A.2年
    • B.3年
    • C.5年
    • D.8年

    32. 在我国,负责组织期货从业资格考试的机构是(    )。
    • A.中国证监会
    • B.中国期货业协会
    • C.期货交易所
    • D.各地人事部门

    33. 《期货从业人员管理办法》的施行时间是(    )。
    • A.2007年7月4日
    • B.2007年4月15日
    • C.2008年3月27日
    • D.2008年4月15日

    34. 期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正??构ぷ鞯?,首席风险官可以向(    )报告。
    • A.期货交易所
    • B.中国期货业协会
    • C.商务部
    • D.中国证监会派出机构

    35. 被免职的期货公司首席风险官可以向(    )解释说明情况。
    • A.公司住所地中国证监会派出机构
    • B.公司住所地期货交易所
    • C.中国期货业协会
    • D.公司监事会

    36. 【例题·单选题】非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,客户应当(    )。
    • A.及时向期货交易所报告
    • B.及时公开披露
    • C.通过非结算会员向期货交易所报告
    • D.通过非结算会员向全面结算会员期货公司报告

    37. 非结算会员下达的交易指令应当经(    )审查或者验证后进入期货交易所。
    • A.全面结算会员期货公司
    • B.中国期货业协会
    • C.中国证监会及其派出机构
    • D.工商行政管理机构

    38. 在我国,依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是(    )。
    • A.期货交易所
    • B.中国期货业协会
    • C.商务部
    • D.中国证监会及其派出机构

    39. 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司(    )。
    • A.限期改正
    • B.说明原因,并处以???/li>
    • C.停业整顿
    • D.限期报送或者补充更正

    40. 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司(    )。
    • A.说明理由,并在3日内予以准确确认
    • B.披露该信息,并在3日内予以准确确认
    • C.相应增加负债金额
    • D.相应核减净资本金额

    41. 中国证监会派出机构应当在(    )工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。
    • A.5个
    • B.7个
    • C.10个
    • D.15个

    42. 中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起(    )工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
    • A.7个
    • B.10个
    • C.15个
    • D.20个

    43. 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在(    )工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
    • A.3个
    • B.5个
    • C.7个
    • D.10个

    44. 下列关于期货交易所名称的陈述,错误的是(    )。
    • A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称
    • B.经批准设立的期货交易所,其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样
    • C.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“期货交易所”字样
    • D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样

    45. 期货公司应当按照规定的内容与格式要求,于月度结束后(    )个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
    • A.10
    • B.7
    • C.5
    • D.3

    46. 期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起(    )工作日内向协会报告。
    • A.3个
    • B.5个
    • C.7个
    • D.10个

    47. 期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为,情节严重的(    )。
    • A.暂停其从业资格6个月至12个月
    • B.予以训诫,并暂停其从业资格12个月
    • C.撤销其从业资格
    • D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请

    48. 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,除(    )同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
    • A.中国证监会及其派出机构
    • B.所在期货经营机构
    • C.中国期货业协会
    • D.中国证监会

    49. 编造并且传播影响期货交易的虚假信息,扰乱期货交易市场,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处(    )。
    • A.1万元以上5万元以下罚金
    • B.1万元以上10万元以下罚金
    • C.2万元以上20万元以下罚金
    • D.5万元以上50万元以下罚金

    50. 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,其责任承担的处理方式应当是(  )。
    • A.由期货公司自行承担
    • B.由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%
    • C.由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
    • D.期货公司和期货交易所承担连带责任

    51. 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任的是(    )。
    • A.期货交易所
    • B.交割仓库
    • C.期货公司
    • D.中国证监会派出机构

    52. 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令人市交易的,交易结果由(    )承担。
    • A.该经营机构
    • B.客户
    • C.期货交易所
    • D.客户和经营机构共同承担

    53. 期货交易所允许期货公司透支交易,并与其约定分享利益、共担风险的,对透支交易造成的损失(  )。
    • A.由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
    • B.期货交易所不承担赔偿责任
    • C.期货交易所和期货公司承担连带责任
    • D.期货交易所承担相应的赔偿责任

    54. 以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由(    )所在地的中级人民法院管辖。
    • A.期货交易所
    • B.期货公司
    • C.中国证监会
    • D.客户

    55. 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循    的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循    的原则予以处理。(  )
    • A.自身利益优先;先开发的客户利益优先
    • B.客户利益优先;先开发的客户利益优先
    • C.客户利益优先;公平对待
    • D.自身利益优先;公平对待

    56. 对投资者进行知识测试的测试试卷及答案通过(    )系统统一下发至期货公司会员。
    • A.期货公司内部
    • B.中国金融期货交易所
    • C.中国证监会
    • D.中国期货业协会

    57. 在投资者投资经历评估中,证券交易经历的评估分值上限为(    )。
    • A.5分
    • B.10分
    • C.15分
    • D.25分

    58. 期货公司会员应当通过(    )的投资者信用风险信息数据库,查询投资者相关信息。
    • A.中国证监会
    • B.中国期货业协会
    • C.中国银监会
    • D.中国人民银行

    59. 中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者(    )。
    • A.法制教育
    • B.风险教育
    • C.道德教育
    • D.认知教育

    60. 按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司不得为综合评估得分在(    )分以下(不含)的投资者申请开立交易编码。
    • A.70
    • B.75
    • C.80
    • D.90

    期货法律法规在线???>查看答案
    期货及衍生品基础知识
     
    期货法律法规
     
    期货投资分析
     

    河南快3开奖结果今天 ( 辽ICP备11009338号-1) |河南快3开奖结果今天 |联系我们 大连博易网络科技有限公司 版权所有

    GMT+8, 2018-7-9 12:22 , Processed in 0.062500 second(s), 16 queries.

    Powered by Discuz! X1

    © 2001-2010 Comsenz Inc.

  • 美媒:美军资助研发的高科技 却被中国先用上了 2018-10-30
  • 四兄弟合伙创业 种植羊肚菌成功 2018-10-30
  • 区域协调发展成就是如何取得的 2018-07-14
  • 石泉男子独自养大两闺女 照料瘫痪老爸18年 2018-07-14
  • 思想纵横:幸福都是奋斗出来的 2018-07-13
  • 黄埔军校选送学生赴莫斯科中山大学 2018-07-13
  • 端午话药浴:探秘藏东山谷里的藏药浴 2018-07-13
  • 兵团第十二师建设集团开展5·29中国计生协会日活动 2018-07-12
  • 【专题】河北省人民政府新闻发布会 2018-07-12
  • 网络安全和信息化工作座谈会 2018-07-12
  • 乌鲁木齐举办端午戏曲交响音乐会 两团一院名角新秀齐亮相 2018-07-12
  • “温暖向阳,助梦小康” 飞鹤乳业以行动传递企业大爱 2018-07-11
  • 俄罗斯人选出对俄最不友好国家:美国居首 英国首次列前三 2018-07-11
  • 连晴高温重庆动物园动物避暑尽显萌态 2018-07-11
  • 国家公务员局调研组来抚州调研 2018-07-10
  • 929| 250| 63| 303| 241| 997| 716| 65| 464| 388|