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    河南快三走势图昨天:2017年12月14日金融市场基础知识2016试题(第 1 套 - 单选)

    河南快3开奖结果今天 www.r7bhd.cn 2017-12-14 18:02| 发布者: 本站编辑| 查看数: 400| 评论数: 0

    摘要:
    ■ 单选题

    1. 基金管理人与托管人之间的关系是(    )。
    • A.委托与受托的关系
    • B.相互制衡的关系
    • C.监督与被监

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    金融市场基础知识2016在线???>开始

    ■ 单选题

    1. 基金管理人与托管人之间的关系是(    )。
    • A.委托与受托的关系
    • B.相互制衡的关系
    • C.监督与被监督的关系
    • D.管理与被管理的关系

    2. 将基金分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金和灵活配置型基金,是根据(    )进行划分。
    • A.投资理念
    • B.募集方式
    • C.投资标的
    • D.资产配置

    3. 证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其注册资本不得低于人民币(    )亿元。
    • A.1
    • B.2
    • C.3
    • D.5

    4. (    )常被政府用作弥补赤字的主要方式。
    • A.发行国债
    • B.增加税收
    • C.向中央银行借款
    • D.动用历年结余

    5. 董事会、监事会、单独或合并持有证券公司(    )以上股权的股东,可以向股东会提出议案。
    • A.2%
    • B.3%
    • C.4%
    • D.5%

    6. 对涉及证券交易的相关工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,处(    )的???。
    • A.2万元以上8万元以下
    • B.3万元以上8万元以下
    • C.2万元以上10万元以下
    • D.3万元以上10万元以下

    7. 1982年,(    )首先推出价值线指数期货。
    • A.美国堪萨斯期货交易所
    • B.芝加哥期货交易所
    • C.上海证券交易所
    • D.北京商品交易所

    8. 股份公司的权力机构是(    )。
    • A.董事会
    • B.股东大会
    • C.监事会
    • D.理事会

    9. 单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的(  )。
    • A.5%
    • B.30%
    • C.20%
    • D.10%

    10. 优先股票股东权利是受限制的,最主要的是(    )限制。
    • A.表决权
    • B.股份转让权
    • C.认购新股权
    • D.配股权

    11. 次级债务是指由银行发行的,固定期限不低于(    )年,除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失,且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
    • A.1
    • B.3
    • C.5
    • D.7

    12. 证券交易通常都必须遵循(    )。
    • A.价格优先原则和时间优先原则
    • B.时间优先原则和价格优先原则
    • C.价格优先原则和数量优先原则
    • D.客户优先原则和时间优先原则

    13. 在衡量公司的盈利性时,最常用的指标是每股收益和(    )。
    • A.资产负债率
    • B.速动比率
    • C.净资产收益率
    • D.净利润

    14. 上市公司股票价格的形成从根本上说是由(    )决定的。
    • A.社会经济
    • B.政治形势
    • C.公司自身经营状况
    • D.社会文化发展

    15. 公司盈利支付的正确顺序是(    )。
    ①优先股股息  ②债权人的本金和利息  ③普通股红利
    • A.①③②
    • B.②①③
    • C.①②③
    • D.③②①

    16. 货币市场基金的投资对象期限为(    )年以内。
    • A.1
    • B.2
    • C.3
    • D.4

    17. 通常,期限在(    )的国债为贴现式国债。
    • A.1年以下
    • B.3年以下
    • C.1年以上
    • D.3年以上

    18. 我国创业板市场于2009年10月23日在(    )正式启动。
    • A.深圳证券交易所
    • B.上海证券交易所
    • C.大连证券交易所
    • D.北京证券交易所

    19. 证券公司应至少有(    )名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
    • A.5
    • B.3
    • C.2
    • D.1

    20. 涉及证券市场的法律法规中,行政法规是由(    )制定并颁布的。
    • A.全国人民代表大会
    • B.国务院
    • C.中国证券业协会
    • D.证券监管部门

    21. 以募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(    )。
    • A.28%
    • B.30%
    • C.35%
    • D.40%

    22. 国外学者认为股价变动要比经济景气循环早(    )。
    • A.3~5个月
    • B.4~6个月
    • C.1~2个月
    • D.2~3个月

    23. 国际债券的发行人不包括(    )。
    • A.各国政府
    • B.银行
    • C.工商企业
    • D.自然人

    24. 下列说法错误的是(    )。
    • A.在现实世界中,很难对现货交易与远期交易作出截然的划分
    • B.金融远期合约是最基础的金融衍生产品
    • C.非集中交易交易成本较低
    • D.债权类资产的远期合约主要包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约

    25. 我国企业债券出现于(    )年。
    • A.1982
    • B.1984
    • C.1986
    • D.1988

    26. 关于凭证式国债和储蓄国债的说法正确的是(    )。
    • A.投资者购买储蓄国债,可持现金直接购买
    • B.凭证式国债采取填制“中华人民共和国凭证式国债收款凭证”的形式记录债权
    • C.凭证式国债付息方式比较多样,既有按年付息品种,也有利随本清品种
    • D.储蓄国债的发行对象主要是个人,部分机构也可认购

    27. (    )是指债券发行明确规定,在债券存续期内,对持有人定期支付利息。
    • A.贴现式国债
    • B.建设国债
    • C.实物国债
    • D.附息式国债

    28. 关于证券市场从无到有发展的主要原因,下列说法错误的是(    )。
    • A.证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展
    • B.证券市场的形成得益于股份制的发展
    • C.证券市场的形成得益于公司制的发展
    • D.证券市场的形成得益于信用制度的发展

    29. 按照我国现行法律规定,发行人将证券卖给投资者,未向其提供招股说明书,属于(    )。
    • A.内幕交易行为
    • B.操纵市场行为
    • C.欺诈客户行为
    • D.虚假陈述行为

    30. 证券发行核准制实行(    )管理原则。
    • A.公开
    • B.公平
    • C.公正
    • D.实质

    31. 完善内部控制机制的合理性原则是指(    )。
    • A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员。渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在内部控制的空白或漏洞
    • B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标
    • C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离
    • D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

    32. 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在(    )个工作日内制定并报送整改计划。
    • A.2
    • B.3
    • C.4
    • D.5

    33. 关于证券公司的说法中,错误的是(    )。
    • A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
    • B.美国把证券公司称为“商人银行”
    • C.证券公司是证券市场投融资服务的提供者
    • D.证券公司是证券市场重要的机构投资者

    34. 在(    )下,只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。
    • A.分级结算制度
    • B.结算参与人制度
    • C.货银对付的交收制度
    • D.净额结算制度

    35. 狭义的有价证券是指(    )。
    • A.政府债券
    • B.商品证券
    • C.货币证券
    • D.资本证券

    36. 我国证券业中,行业内部自律性组织是指(    )。
    • A.证券交易所
    • B.中国证券业协会
    • C.中国证监会
    • D.证券登记结算公司

    37. 我国国有资产管理部门或其授权部门持有(    ),履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
    • A.国有股
    • B.法人股
    • C.限售股
    • D.流通股

    38. 我国证券公司的组织形式可以是(    )。
    Ⅰ.有限责任公司
    Ⅱ.无限责任公司
    Ⅲ.股份有限公司
    Ⅳ.合伙
    • A.Ⅰ、Ⅲ
    • B.Ⅱ、Ⅳ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    39. 基金招募说明书说明了基金的(    )。
    Ⅰ.投资目标
    Ⅱ.销售渠道
    Ⅲ.申购和赎回方式
    Ⅳ.收益分配方式
    • A.Ⅰ、Ⅱ
    • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    40. (    )需要金融中介参与,资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。
    • A.信贷融资
    • B.直接融资
    • C.间接融资
    • D.境外融资

    41. 企业集团财务公司发行金融债券的条件包括(    )。
    Ⅰ.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%,发行金融债券后,资本充足率不低于10%
    Ⅱ.财务公司设立2年以上,经营状况良好,申请前l年利润率不低于行业平均水平,且有稳定的盈利预期
    Ⅲ.近3年无重大违法违规记录
    Ⅳ.申请前1年,不良资产率低于行业平均水平,资产损失准备拨备充足
    • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    42. 以下不属于我国证券交易所场内市场的是(    )。
    • A.中小板
    • B.创业板
    • C.主板
    • D.新三板

    43. 下列(    )经济现象会引起股票市场的行情看涨。
    • A.人民币汇率上升
    • B.宏观经济发展数据低于预期
    • C.央行宣布增发长期建设用国债
    • D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设

    44. 回购交易是质押贷款的一种方式,一般分为(    )。
    Ⅰ.国债回购交易
    Ⅱ.债券回购交易
    Ⅲ.质押式回购
    Ⅳ.证券回购交易
    • A.Ⅲ、Ⅳ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C.Ⅰ、Ⅳ
    • D.Ⅰ、Ⅱ

    45. 委托指令有多种形式,根据委托价格限制有(    )。
    Ⅰ.高价委托
    Ⅱ.市价委托
    Ⅲ.限价委托
    Ⅳ.低价委托
    • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B.Ⅱ、Ⅲ
    • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    46. 下列选项中,不属于定向资产管理业务特点的是(    )。
    • A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
    • B.具体的投资方向在资产管理合同中约定
    • C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务
    • D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

    47. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于的投资或活动包括(  )。
    Ⅰ.承销证券
    Ⅱ.从事承担有限责任的投资
    Ⅲ.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
    Ⅳ.向基金管理人、基金托管人出资
    • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    48. 可转换债券的双重选择权是指(    )。
    Ⅰ.投资者可自行选择是否修正转股价
    Ⅱ.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
    Ⅲ.转债发行人可自行选择是否修正利率
    Ⅳ.投资者可自行选择是否转股
    • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B.Ⅰ、Ⅳ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅱ、Ⅳ

    49. 关于金融自由化的作用,下列说法中错误的是(    )。
    • A.金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈,使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具
    • B.金融自由化促进了金融竞争
    • C.迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主
    • D.由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透,多元化的金融机构纷纷出现,直接地或迂回地夺走了银行业很大一块阵地

    50. (    )依法对保险公司次级定期债务的募集、管理、还本付息和信息披露行为进行监督管理。
    • A.中国证监会
    • B.中国人民银行
    • C.中国保监会
    • D.财政部

    51. 深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的(    )指标。
    Ⅰ.总市值
    Ⅱ.成交金额
    Ⅲ.市盈率
    Ⅳ.流通市值
    • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C.Ⅱ、Ⅳ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    52. 下列关于财务风险的描述中,正确的是(    )。
    Ⅰ.财务风险处处存在,时时存在
    Ⅱ.在资金筹集、资金运用、资金积累、分配等财务活动中均会产生财务风险
    Ⅲ.财务风险在一定条件下、一定时期内肯定会发生
    Ⅳ.风险与收益成正比
    • A.Ⅰ、Ⅱ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    53. 下列选项中,不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是(    )。
    • A.战争
    • B.财政政策
    • C.经济增长
    • D.货币政策

    54. 某上市公司通过公开发行股票进行融资的方式属于(    )。
    • A.直接融资
    • B.间接融资
    • C.吸收投资
    • D.民间借款

    55. 下列关于证券投资基金费用的说法中,正确的有(    )。
    Ⅰ.我国证券投资基金的交易费用主要包括交易佣金、开户费、银行汇划手续费等
    Ⅱ.基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费等
    Ⅲ.基金管理人可以按照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费
    Ⅳ.基金管理费率通常与基金规模成反比
    • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    56. 金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款被称为(    )。
    • A.存款准备金
    • B.基础货币
    • C.法定盈余公积
    • D.任意盈余公积

    57. 基金公司除了募集、管理公募基金外,被允许开展的其他类型的资产管理业务还包括(    )。
    Ⅰ.社?;鸸芾?br>Ⅱ.企业年金管理
    Ⅲ.QDII基金管理
    Ⅳ.特定客户资产管理
    • A.Ⅰ、Ⅱ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    58. 金融市场最特殊的参与者是(    )。
    • A.政府部门
    • B.工商企业
    • C.金融机构
    • D.个人

    59. 我国信托业的特点包括(    )。
    Ⅰ.相关法规的滞后性与外部环境趋于完善并存
    Ⅱ.传统业务的局限性与信托品种不断创新并存
    Ⅲ.总量规模的控制性与信托机构相对稀缺并存
    Ⅳ.分业管理的专业性与信托业务多元化并存
    • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C.Ⅰ、Ⅱ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    60. 基金托管费通常按(    )的一定比率提取。
    • A.基金总收益
    • B.基金资产市值
    • C.基金资产总值
    • D.基金资产净值

    61. 下列选项中,属于操作风险特征的是(    )。
    Ⅰ.操作风险成因具有明显的内生性
    Ⅱ.操作风险具有广泛存在性
    Ⅲ.操作风险的表现形式具有很强的个体特性
    Ⅳ.操作风险的管理责任具有共担性
    • A.Ⅰ、Ⅱ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    62. 股票不是一种现实的资本,股份公司通过发行股票筹措的资金,是公司用于营运的(    )。
    • A.真实资本
    • B.债务资金
    • C.虚拟资本
    • D.应付账款

    63. 金融衍生工具的基本特征包括(    )。
    Ⅰ.杠杆性
    Ⅱ.跨期性
    Ⅲ.不确定性或高风险性
    Ⅳ.联动性
    • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B.Ⅰ、Ⅱ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    64. 下列关于金融衍生工具的发展动因的说法中,正确的是(    )。
    Ⅰ.金融衍生工具产生的最基本原因是避险
    Ⅱ.金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
    Ⅲ.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因之一
    Ⅳ.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
    • A.Ⅰ、Ⅱ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    65. 下列国际资本流动中,属于资本流人的是(    )。
    Ⅰ.外国在本国的资产增加
    Ⅱ.外国对本国负债减少
    Ⅲ.本国对外国的债务增加
    Ⅳ.外国对本国债务增加
    • A.Ⅰ、Ⅳ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    66. 金融市场联系的两端分别是(    )。
    Ⅰ.政府
    Ⅱ.投资者
    Ⅲ.储蓄者
    Ⅳ.金融机构
    • A.Ⅰ、Ⅱ
    • B.Ⅱ、Ⅲ
    • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    67. 一国(数国)政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指(    )。
    • A.国际贷款
    • B.银行资金调拨
    • C.国际证券投资
    • D.国际直接投资

    68. 直接金融市场和间接金融市场的差别并不在于是否有中介机构参与,而在于中介机构的地位和性质,在直接金融市场也有中介机构,其作用在于(    )。
    Ⅰ.资金中介
    Ⅱ.信息中介
    Ⅲ.服务中介
    Ⅳ.交易中介
    • A.Ⅰ、Ⅳ
    • B.I
    • C.Ⅱ、Ⅲ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    69. 下列选项中,属于银行间债券市场特征的是(    )。
    • A.交易结算风险由交易双方自行承担
    • B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者
    • C.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能
    • D.由交易所提供结算担保和承担交易结算风险

    70. (    )是专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。
    • A.主板市场
    • B.创业板市场
    • C.中小板市场
    • D.第四板市场

    71. 会计师事务所申请证券资格,要求注册会计师应不少于(    )人。
    • A.30
    • B.35
    • C.55
    • D.80

    72. 证券公司债券的发行人可聘请(    )担任债权代理人。
    Ⅰ.信托投资公司
    Ⅱ.基金管理公司
    Ⅲ.证券公司
    Ⅳ.律师事务所
    • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    73. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称之为(    )。
    • A.金融期权
    • B.金融期货
    • C.金融互换
    • D.结构化金融衍生工具

    74. 中小非金融企业集合票据流通转让的市场是(    )。
    • A.上海证券交易所
    • B.深圳证券交易所
    • C.银行间柜台市场
    • D.银行间债券市场

    75. 债券按照其券面形态可分为(    )。
    Ⅰ.凭证式债券
    Ⅱ.附息债券
    Ⅲ.记账式债券
    Ⅳ.实物债券
    • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    76. 风险规避有两层含义:一是要降低损失发生的概率,这主要是采取事先控制措施;二是要降低损失程度,这主要包括(    )。
    Ⅰ.事先控制
    Ⅱ.事先防范
    Ⅲ.事中控制
    Ⅳ.事后补救
    • A.Ⅰ、Ⅱ
    • B.Ⅰ、Ⅳ
    • C.Ⅱ、Ⅲ
    • D.Ⅲ、Ⅳ

    77. 长期国债的偿还期限一般为(    )。
    • A.5年以上
    • B.10年
    • C.15年以上
    • D.10年或10年以上

    78. 结构化金融衍生产品按发行方式分类,可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品,前者通??梢栽?    )交易。
    • A.交易所
    • B.证券公司
    • C.基金公司
    • D.商业银行

    79. 下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法中,错误的有(    )。
    Ⅰ.基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批
    Ⅱ.基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务
    Ⅲ.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时,不得有侵害基金份额持有人和其他客户合法权益的行为IV.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时,应先与投资咨询客户约定分享投资收益
    • A.Ⅰ、Ⅱ
    • B.Ⅰ、Ⅳ
    • C.Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    80. 证券业协会的三大职能具体包括(    )。
    Ⅰ.自律
    Ⅱ.服务
    Ⅲ.传导
    Ⅳ.监督
    • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    81. 下列选项中,属于中国证监会在履行自己职责时,有权采取的措施的是(    )。
    Ⅰ.查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户
    Ⅱ.查询当事人和与被调查事件有关的个人的银行账户
    Ⅲ.对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的,可以自行直接冻结或者查封该财产
    Ⅳ.对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的,经中国证监会批准后,可冻结该财产或者查封
    • A.Ⅰ、Ⅱ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    82. 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时不具有(    )。
    • A.债权人的权利
    • B.股东的权利
    • C.债权人的义务
    • D.债权人的责任

    83. 单个企业年金基金投资组合委托投资资产,投资商业银行理财产品、信托产品、基础设施债权投资计划、特定资产管理计划的比例,合计不得高于投资组合委托投资资产净值的(    )。
    • A.5%
    • B.10%
    • C.15%
    • D.30%

    84. 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是指(    )。
    • A.国际债券
    • B.亚洲债券
    • C.外国债券
    • D.欧洲债券

    85. 影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括(    )。
    Ⅰ.清算方式的变化
    Ⅱ.宏观经济政策的调整
    Ⅲ.供求关系的变化
    Ⅳ.经济形势的变化
    • A.Ⅰ、Ⅱ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    86. 下列关于企业债券发行的基本条件的说法中,正确的是(    )。
    Ⅰ.企业规模达到国家规定的要求
    Ⅱ.企业财务会计制度符合国家规定
    Ⅲ.具有偿债能力
    Ⅳ.企业经济效益良好,发行企业债券前连续2年营利
    • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    87. 证券金融公司从事转融通业务的,转融通期限一般不得超过(    )。
    • A.1个月
    • B.3个月
    • C.6个月
    • D.12个月

    88. 下列选项中,属于奇异型期权的是(    )。
    Ⅰ.百慕大期权
    Ⅱ.利率期权
    Ⅲ.平均期权
    Ⅳ.障碍期权
    • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅰ、Ⅲ

    89. 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,公募基金的基金管理人不得有下列(    )行为。
    Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
    Ⅱ.公平地对待其管理的不同基金财产
    Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
    Ⅳ.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益
    • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B.Ⅰ、Ⅲ
    • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅱ、Ⅳ

    90. 对公司合规管理有效性的全面评估,每年不得少于(    )。
    • A.2次
    • B.4次
    • C.1次
    • D.3次

    91. 非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过(    )人。
    • A.50
    • B.100
    • C.150
    • D.200

    92. 下列属于投资者在委托买卖证券时,需支付的费用和税收的是(    )。
    Ⅰ.佣金
    Ⅱ.过户费
    Ⅲ.印花税
    Ⅳ.托管费
    • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    93. 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括(    )。
    Ⅰ.信息公开披露制度
    Ⅱ.信息报送制度
    Ⅲ.董事会会议内容公开制度
    Ⅳ.年报审计监管
    • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    94. 股票价格指数的编制步骤包括(    )。
    Ⅰ.选定某基期并计算基期平均股价或市值
    Ⅱ.计算计算期平均股价或市值并作必要修正
    Ⅲ.选择样本股
    Ⅳ.指数化
    • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    95. 下列属于证券投资基金技术风险的有(    )。
    Ⅰ.经济因素和政治因素导致的市场价格变化
    Ⅱ.基金投资者大量赎回导致的风险
    Ⅲ.交易网络出现异常导致的风险
    Ⅳ.注册登记系统瘫痪导致的.风险
    • A.Ⅰ、Ⅱ
    • B.Ⅲ、Ⅳ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    96. 金融衍生工具市场的风险主要包括(    )。
    Ⅰ.市场风险
    Ⅱ.信用风险
    Ⅲ.操作风险
    Ⅳ.法律风险
    • A.Ⅰ、Ⅱ
    • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C.Ⅰ、Ⅳ
    • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    97. 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具有(    )。
    Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票
    Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券
    Ⅲ.证券投资基金
    Ⅳ.在证券交易所挂牌交易的权证
    • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    98. 1954—1955年,中国人民银行、商业部、财政部协商,统一清理了国营工业间,以及国营工业与其他国营企业间的贷款,贷款与资金往来一律通过(    )办理。
    • A.商业部
    • B.财政部
    • C.中国银行
    • D.中国人民银行

    99. 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式是(    )。
    • A.自销
    • B.助销
    • C.包销
    • D.代销

    100. 宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大,当累积到一定程度的时候就会引发经济?;?。这说明宏观经济风险具有(    )。
    • A.累积性
    • B.隐藏性
    • C.或然性
    • D.潜在性

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